更多"[单选题]下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动"的相关试题:
[单选题](2016年)下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是（）。
A.《私募投资基金募集行为管理办法》
B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
C.《私募投资基金信息披露管理办法》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
[单选题]股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（ ）。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.公开谴责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]在股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（ ）。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.公开谴责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )
等进行非现场检查和现场检查。
Ⅰ．客户选择Ⅱ．合同签订
Ⅲ．担保物的收取和管理Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
[不定项选择题]中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。
Ⅰ．客户选择；
Ⅱ．合同签订；
Ⅲ．担保物的收取和管理；
Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物。
A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项，进行非现场检查和现场检查。
A.融券业务范围的确定
B.合同签订
C.授信额度的确定
D.担保物的收取和管理
[单选题]下列属于中国证监会派出机构对辖区内证券公司承销业务进行现场检查工作的内容有（）。
A.分析证券公司的年度报告
B.分析财务报表附注
C.对机构、制度与人员的检查
D.分析董事会报告
[判断题]中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后()，将对申报材料的书面意见报送到()。
A.10个工作日内；资产托管机构
B.5个工作日内；中国证监会
C.10个工作日内；中国证监会
D.5个工作日内；资产托管机构
[单选题]中国证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起()个工作日向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A.5
B.10
C.20
D.30
[单选题]中国证监会派出机构应当自收到上述规定的申请材料之日起()个工作日内，向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A.5
B.10
C.20
D.30
[单选题]保荐机构内向其住所地的中国证监会派出机构报送的年度执业报告应当包括（ ）。
Ⅰ保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明
Ⅱ保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
Ⅲ保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
Ⅳ保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.3
B.5
C.10
D.15
[判断题]中国证监会及其派出机构是证券经纪业务的一线监管机构。（）
A.正确
B.错误
[单选题]中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是()
A.没收违法所得
B.罚款
C.出具警示函
D.警告
