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[单选题]对在6个月内()被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起()日后,方可使用。
A.连续两次,5
B.连续三次,5
C.连续两次,10
D.连续三次,10
[单选题]对在6个月内_____被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起_____后,方可使用。( )
A.连续两次;10日
B.连续三次;10日
C.连续两次;5日
D.连续三次;5日
[单选题]对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或者基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会,基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起( )日后,方可使用。
A.5
B.10
C.15
D.30
[单选题]对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起( )日后,方可使用。
A.5
B.10
C.15
D.30
[单选题](2016年)对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。
A.10日
B.30
C.3个月
D.6个月
[单选题]对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。
A.10日
B.30日
C.3个月
D.6个月
[单选题]对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。
A.10日
B.30日
C.3个月
D.6个月
[单选题]对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。
A.6个月
B.30日
C.3个月
D.10日
[多选题]以下( )行为经税务机关责令限期改正而仍未改正者不得领购使用增值税专用发票。
A.不能向税务机关准确提供有关增值税计税资料者
B.未按规定开具增值税专用发票
C.未按规定接受税务机关检查的
D.销售的货物全部属于免税项目的
E.借用他人增值税专用发票
[多选题]对以下( )行为经税务机关责令限期改正而仍未改正者不得领购使用增值税专用发票。
A.不能向税务机关准确提供有关增值税计税资料者
B.未按规定开具增值税专用发票
C.未按规定接受税务机关检查的
D.销售的货物全部属于免税项目的
[单选题]中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、
责令改正等监管措施的情形包括( )。
Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
的规定向中国证监会报告或者公告的
Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的
Ⅲ.未依法履行持续督导义务的
Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ.
[单选题]财务顾问及财务顾问主办人出现( ),中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令改正等监管措施。
①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
②未按照相关规定发表专业意见的
③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
④未依法履行督导义务的
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
[单选题]期货从业人员违反本办法规定的,( )可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证券监督管理委员会及其派出机构
C.国家外汇管理局
D.中国期货业协会
[单选题]财务顾问及财务顾问主办人出现( ),中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令改正等监管措施。
①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
②未按照相关规定发表专业意见的
③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
④未依法履行督导义务的
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
[单选题]全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于( )。
①责令改正
②出具警示函
③限制证券账户交易
④要求提交书面承诺
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
[单选题]对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括( )。
①责令改正
②出具警示函
③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
④责令暂停发布证券研究报告
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④