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[单项选择]高级管理层履行以下合规管理职责中不包括（）
A. 了解合规政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施
B. 贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
C. 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
D. 及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
[判断题]董事有权对高级管理层成员履行职责情况实施监督，但无权对其他董事履行职责情况监督。（）
[多项选择]高级管理层应履行的合规管理职责主要包括（）。
A. 贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
B. 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C. 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
D. 授权审计委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
[单项选择]（）负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。
A. 董事会
B. 监事会
C. 内部审计部门
D. 高级管理层
[多项选择]银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任，执行董事会的决议，应当履行的职责包括（）。
A. 制定风险管理政策和程序.定期评估.必要时调整
B. 评估全面风险和各类重要风险管理状况并向董事会报告
C. 建立完备的管理信息系统和数据质量控制机制
D. 聘任风险总监或其他高级管理人员.牵头负责全面风险管理
E. 对董事会设定的风险限额进行细化并执行，包括但不限于行业、区域、客户、产品等维度
[多项选择]各一级支行履行以下职责（）
A. 落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求。
B. 根据客户身份识别及持续识别情况，在反洗钱系统中录入非现场监管信息。
C. 组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责。
D. 负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传。
[多项选择]业务经理主要履行以下职责（）。
A. 负责对授权的各类凭证进行真实性、合法性、有效性审查
B. 负责对机构的业务量、业务差错进行分析统计并及时整改
C. 负责CPS前台系统的日结检查以及日终机构报表打印
D. 负责CPS前台系统各类业务的办理及其他操作
[多项选择]信托计划资金保管人应当履行以下职责（）
A. 安全保管信托财产
B. 对所保管的不同信托计划分别设置账户，确保信托财产的独立性
C. 确认与执行信托公司管理运用信托财产的指令，核对信托财产交易记录、资金和财产账目
D. 记录信托资金划拨情况，保存信托公司的资金用途说明，定期出具保管报告
[单项选择]金融机构高级管理层应增强履行反洗钱义务职责的认识，正确处理金融业务发展与（）、（）的关系。
A. 合规管理；合规控制
B. 合规经营；合规管理
C. 合规经营；规范管理
D. 合规经营；合规控制
[单项选择]中国反洗钱监测分析中心不必履行以下职责：（）。
A. 按照规定向中国人民银行报告分析结果
B. 接收并分析人民币大额交易和可疑交易报告
C. 对金融机构进行检查、调查
D. 接收并分析外币大额交易和可疑交易报告
[单项选择]以下职责不属于法律与合规部应履行的职责是（）。
A. 向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性
B. 协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程
C. 参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持
D. 就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况
[单项选择]在内部控制体系中，属于高级管理层职责的是（）
A. 保证商业银行建立并实施充分、有效的内部控制体系
B. 监督董事会整改损害商业银行利益的行为
C. 建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
D. 确保商业银行的审慎经营与合法合规性，明确设定可接受的风险程度
[单项选择]监事会对董事会成员、高级管理层履行反洗钱义务的合法合规性进行监督，并向（）、高级管理层提出建议和改进意见。
A. 董事会
B. 理事会
C. 股东
D. 法人
[单项选择]在内部控制的职责分工中，高级管理层的职责不包括（）。
A. 负责执行董事会决策
B. 负责监督董事会完善内部控制体系
C. 负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
D. 负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
[单项选择]下列关于商业银行高级管理层对市场风险管理职责的表述，错误的是（）。
A. 负责承担对市场风险管理的最终责任
B. 负责组织人力、物力、系统等资源有效地识别、计量、监测和控制市场风险
C. 及时掌握市场风险水平及其管理状况
D. 负责定期审查和监督执行市场风险管理政策、程序以及具体操作规程
[单项选择]以下关于综合虫害管理中管理层职责描述正确的是（）。
A. 商店总经理直接负责本商店的综合虫害管理和各部门工作协调
B. 自查小组负责综合虫害管理日常事物的处理，监督虫害控制服务商的工作，协调各部门支持配合虫害治理工作，跟进例外直至改进
C. 总部合规部门负责虫害管理工作的统筹规划以及规范的制定
D. 以上答案都对
[多项选择]保险机构内部审计部门履行的职责，包括但不限于以下哪些职责：（）。
A. 拟定保险机构内部审计制度
B. 编制年度内部审计计划、内部审计预算和人力资源计划
C. 实施年度内部审计计划，跟踪整改情况，开展后续审计
D. 法律、法规、监管规定和保险机构确定的其他内部审计职责
[单项选择]确定管理层次、管理部门职责与权力的重要依据是（）
A. 职能分析
B. 岗位设计
C. 决策分析
D. 组织设计
[多项选择]中国银行业监督管理委员会简称银监会自2003年4月28日起正式从中国人民银行分离出来，并履行以下职责（）
A. 制定有关银行业金融机构监管的规章制度和办法
B. 持有管理和经营国家外汇储备和黄金储备
C. 审批银行业金融机构及分支机构的设立变更终止及其业务范围
D. 监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场外汇市场黄金市场
