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[多选题]国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构开展可疑交易活动调查时,应做到( )。
A.调查人员不得少于二人
B.调查人员出示合法证件
C.出示国务院反洗钱行政主管部门出具的调查通知书
D.出示省一级派出机构出具的调查通知书
[判断题]国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构开展可疑交易活动调查时,调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的,金融机构有权拒绝调查。
A.正确
B.错误
[判断题]国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内,对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查。
A.正确
B.错误
[多选题]调查中需要进一步核查的,经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准,可以查阅.复制被调查对象的账户信息.交易记录和其他有关资料;对可能被( )的文件.资料,可以予以封存。
A.毁损
B.转移
C.篡改
D.隐藏
[判断题]国务院反洗钱行政主管部门驻某省派出机构,发现A银行某客户存在可疑交易活动,指派B作为调查人员前往A银行进行调查。B向A银行工作人员出示了其合法证件和国务院反洗钱行政主管部门驻该省派出机构出具的调查通知书。因前来调查的人仅有一人,A银行有权拒绝调查。
A.正确
B.错误
[单选题]国务院反洗钱行政主管部门或者其( )一级派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料。
A.省
B.社区的市
C.县
D.以上都对
[多选题]金融机构有( )行为的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按照规定对职工进行反洗钱宣传的
[判断题]调查中需要进一步核查的,经国务院反洗钱行政主管部门或者其派出机构的负责人批准,可以查阅.复制被调查对象的账户信息.交易记录和其他有关资料。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:( )。
A.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
B.违反保密规定,泄露有关信息的
C.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
D.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的