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[单选题]以下关于首次公开发行股票持续督导的表述正确的是( )。
Ⅰ持续督导的期间自股票发行结束之日起计算,不是自证券上市之日起计算
Ⅱ持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成
Ⅲ保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因持续督导期届满而免除或者终止
Ⅳ因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整会计年度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列关于首次公开发行股票的表述中,错误的是()。
A.参与同下报价和申购的投资者只能是机构投资者
B.主承销面有自主配售权
C.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,可回拨给网下投资者
D.采用询价方式定价的,符合条件的投资者可以自主决定是否报价,主承销商无正当理由不得拒绝
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列关于在科创板首次公开发行股票发行程序的表述中,不正确的是( )。
A.证券交易所应当自受理注册申请文件之日起3个月内形成审核意见
B.中国证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定
C.中国证监会在30个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定
D.中国证监会同意注册的决定自作出之日起6个月内有效
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列关于在科创板首次公开发行股票发行条件的表述中,不正确的是( )。
A.发行人的董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚的情形
B.最近3年内发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
C.最近3年内实际控制人没有发生变更,不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷
D.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化
[多选题]下列关于首次公开发行股票的表述中,正确的有()。
A.网下申购与网上申购同步进行
B.参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购
C.发行达到定规模的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制
D.只有参与初步调价的调价对象才能参与网下申购
[单选题]下列关于首次公开发行股票发行及配售的说法,正确的有( )。
Ⅰ.首次公开发行股票采用询价方式的,公开发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
Ⅱ.首次公开发行股票采用直接定价方式的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%
Ⅲ.网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露
Ⅳ.网下发行股票比例应当包含向战略投资者配售部分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据证券法律制度规定,下列关于在主板和中小板上市公司首次公开发行股票的条件的表述中,不正确的是( )。
A.发行人的注册资本已足额缴纳
B.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更
C.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
D.不存在滥用会计政策或者会计估计的情形
[单选题]依据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的说法,正确的有( )。
Ⅰ.主承销商可以在中国证监会指定的报刊刊载投资价值研究报告
Ⅱ.主承销商可以向网下投资者提供承销团中分销商撰写的投资价值研究报告
Ⅲ.主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告
Ⅳ.投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名
Ⅴ.因经营范围限制,承销商无法撰写投资价值研究报告的,可委托具有证券投资咨询资格的母公司撰写投资价格研究报告
A.Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的做法,合规的有( )。
Ⅰ.某研究所在发行人所属行业知名度高,主承销商使用其撰写的投资价值研究报告推介
Ⅱ.证券分析师给核心客户优先发送投资价值研究报告
Ⅲ.证券分析师参与撰写投资价值研究报告前履行跨墙审批手续
Ⅳ.在招股意向书公告前,向VIP客户提供投资价值研究报告
Ⅴ.以每份20万元支付给研究部员工
A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]依据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的说法,正确的有()。
Ⅰ.主承销商可以在中国证监会指定的报刊刊载投资价值研究报告
Ⅱ.主承销商可以向网下投资者提供承销团中分销商撰写的投资价值研究报告
Ⅲ.主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告
Ⅳ.投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名Ⅴ.因经营范围限制,承销商无法撰写投资价值研究报告的,可委托具有证券投资咨询资格的母公司撰写投资价格研究报告
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]下列关于首次公开发行股票采用询价方式定价的表述中,不正确的是( )。
A.A:符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价,主承销商无正当理由不得拒绝
B.B:网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且只能有一个报价
C.C:网下投资者报价后,发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分,剔除部分不得低于本次发行总量的10%
D.D:剔除部分不得参与网下申购
[单选题]根据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于首次公开发行股票配售结果的说法,正确的有( )。
Ⅰ.主承销商和发行人应当对获得配售的网下投资者进行核查,确保不向承销商及其股东、董监高和其他员工配售股票
Ⅱ.对公募养老社保类配售对象的配售比例不低于网下发行股票数量的30%
Ⅲ.对同类配售对象的配售比例应当相同
Ⅳ.主承销商可以根据投资者报价、申购数量、协会对网下投资者的评价结果等对其他配售对象进行分类
Ⅴ.主承销商应当和发行人事先确定配售原则,于招股意向书刊登的同时在相关发行公告中披露,并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于首次公开发行股票配售结果的说法,正确的有()。
Ⅰ.对公募社保类配售对象的配售数量不得低于其他类配售对象
Ⅱ.对公募社保类配售对象的配售比例不低于网下发行股票数量的网下发行股票数量的40%Ⅲ.对同类配售对象的配售比例应当相同
Ⅳ.主承销商可以根据协会对网下投资者的评价结果对其他配售对象进行分类
Ⅴ.主承销商应当和发行人事先确定配售原则,于招股意向书刊登后在相关发行公告中披露,并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[单选题]根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格
A.证券交易所
B.符合中国证监会规定条件的机构投资者
C.所有投资者
D.符合一定条件的证券公司与基金公司