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发布时间:2023-09-29 10:22:45

[单选题]股权投资基金的政府监管的特征不包括(  )。
A.监管主体的法定性
B.监管权限的法定性
C.监管流程的法定性
D.监管活动的强制性

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[单选题]股权投资基金依法监管的基本原则不包括(  )。
A.依法监管原则
B.高效监管原则
C.适时监管原则
D.分类监管原则
[单选题]针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理,中国证监会设私募基金监管部的职能不包括( )。
A.监管会计报表
B.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
C.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
D.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等
[单选题]股权投资基金监管的原则不包括( )。
A.依法监管
B.高效监管
C.统一监管
D.适度监管
[单选题]股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当如实向投资者披露的信息不包括(  )。
A.投资收益分配
B.基金承担的费用和业绩报酬
C.可能存在的利益冲突情况
D.基金管理人及其从业人员有关信息
[单选题]股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事基金募集的禁止性行为不包括( )。
A.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.公开推介或者变相公开推介
C.推介或片面节选大于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩
D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字
[单选题]股权投资基金的销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务的禁止行为不包括(  )。
A.使用本机构雇佣的人员进行股权投资基金推介
B.采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞
C.夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞
D.推介非本机构设立或负责募集的私募基金
[单选题]中国境内的股权投资基金进行境外投资可能涉及到的监管主体不包括(  )。
A.国家发展改革委
B.外汇局
C.中国人民银行
D.国资委
[单选题]关于申请股权投资基金管理人登记的机构,股权投资基金管理人登记法律意见书的信息不包括( )。
A.是否具有实际控制人
B.是否依法在中国境内设立并有效存续
C.基金管理规模情况
D.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况
[单选题]下列经营范围中,不包括股权投资基金管理人应当禁止的经营范围的选项是()
A.投资管理/财务筹划
B.受托股权管理/创业管理
C.投资管理/P2P业务
D.资产管理/为企业提供融资性担保
[单选题]关于股权投资基金的投资对象私人股权,不包括( )
A.未上市企业股权
B.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股
C.上市企业公开发行和交易的普通股
D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券
[单选题]股权投资基金的投资者不包括( )
A.个人投资者
B.金融机构
C.社会公益基金
D.子基金

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