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[单选题]金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分( )等级
A.风险
B.客户
C.VIP
D.服务
[单选题]金融机构应按照客户的特点或者帐户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应( )来自于其他国家(地区)的客户
A. 高于
B. 略高于
C. 低于
D. 略低于
[单选题]银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性，以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并在持续关注的基础上（ ）风险等级。
A.强制调整
B.适时调整
C.无需调整
D.持续关注
[多选题]各分支行应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑( )等因素,划分客户洗钱风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。
A.地域
B.业务
C.行业
D.客户特性
[判断题]金融机构划分客户的洗钱风险等级时，应考虑客户的特点或者账户的属性、地域、业务、行业和客户是否为外国政要等风险因素。
A.正确
B.错误
[多选题]按照客户的身份特点或者账户的属性，并考虑（ ）等因素，将与辽宁省农村信用社建立业务关系的客户划分为四个等级。
A.地域、业务
B.职业、交易规模和频率
C.交易性质和特征
D.交易偏好
[多选题]按照客户的身份特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、职业、交易规模和频率、交易性质和特征、交易偏好等因素，将与辽宁省农村信用社建立业务关系的客户划分为
A.高风险客户
B.较高风险客户
C.一般风险客户
D.低风险客户
[单选题]金融机构应按照中国人民银行的有关规定，将兑现的残缺、污损人民币( ) 。
A.交存当地人民银行分支机构
B.银监会
C.公安局
D.金融机构留存
[单选题]银行业金融机构应按照（ ），采取与风险程度相适应的重要信息系统投产及变更策略。
A.对业务影响最大原则
B.对业务影响最小原则
C.对系统影响最大原则
D.对系统影响最小原则
[判断题] 题目:银行业金融机构应按照人民银行相关规定,严格代销业务范围,完善代销业务内部管理制度,加强合作机构和产品准入管理,认真落实各项销售环节监管要求,做好风险隔离,保障消费者的信息安全权。( )
A.正确
B.错误
[判断题]中小金融机构应按照《商业银行信息披露办法》规定要求，逐步完善信息披露制度以及相应的工作机制，保证信息披露的真实性和有效性。
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:银行业金融机构应按照( )相关规定,严格代销业务范围,完善代销业务内部管理制度,加强合作机构和产品准入管理,认真落实各项销售环节监管要求。
A.人民银行
B.银监会
C.总行
D.分行
E.
F.
[多选题]农村合作金融机构应按照依（）原则，审慎投资商业银行发行的保证收益类理财产品，从严控制投资信托产品。
A.真实性
B.整体性
C.风险可控
D.依法合规
