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[多选题]法人机构必须按照监管部门、省联社的反洗钱和反恐怖融资相关业务规定，对客户的()等实施动态监测。
A.经营活动
B.交易目的
C.交易方式
D.交易规模
E.交易频率
[单选题]监管部门要求农合机构按照“（ ）”原则对法人客户进行综合授信。
A.“独立原则”
B.“全覆盖原则”
C.“全口径”和“穿透”原则
D.“分散原则”
[单选题]法人行社必须严格按照监管机构、省联社规定，及自身的（）确定交易对手及其限额，严格按照授信及限额管理办法确定交易对手及限额管理，总的原则必须严于监管及省联社规定。
A.资产规模情况
B.业务发展需要
C.风险偏好程度
D.盈利能力水平
[多选题]7.横向调剂是指法人机构按照当地人民银行的要求与系统内其他法人机构以及其他金融机构通过(.)办理资金划转完成现金领缴业务的一种方式( )
A.大额支付系统
B.小额支付系统
C.行内汇划系统
D.农信银系统
[判断题]经办机构应严格按照省社对法人机构监管评级级别及承兑申请人的信用等级核定标准确定银行承兑汇票保证金存入比例，保证金为货币资金，可按实际情况分次缴纳。
A.正确
B.错误
[单选题]银监会及其派出机构对商业银行法人机构的整体评价，原则上（ ）。
A.每两年一次
B.每年一次
C.每三年一次
D.每年两次
[多选题]各法人机构进行非标资产投资要严格把关，按照（）原则审慎开展。
A.依法合规
B.成本可测
C.风险可控
D.穿透
[单选题]法人机构应当按照（ ）的相关要求取得票交所会员、直连接入资质，并完成系统投产上线。
A.银保监会
B.人民银行
C.上海票据交易所
D.深圳票据交易所
[单选题]同一客户在同一法人机构开立借记卡原则上不超过（）张。
A.1个
B.4个
C.5个
D.10个
[单选题]9.同一客户在同一法人机构开立借记卡原则上不超过（）张。( )
A.1.个
B.4.个
C.5.个
D.1.0.个
[判断题]监控中心应具备集中存储功能，按照监管要求分部位达到规定存储天数
A.正确
B.错误
[多选题]下列关于地方性法人机构监管考核标准正确的（）
A.对辖内2018年完成“两增”考核目标（或普惠型小微企业信贷计划）的法人机构，允许其在考核时将当年普惠型小微企业不良贷款核销金额还原计算。
B.对辖内涉农贷款占比较高的法人机构，可选择将其“两增”考核计算口径扩大为“单户授信总额1000万元以下（含）小微企业贷款和普惠型其它组织及个人经营性（非农户）贷款、单户授信总额500万元以下（含）的普惠型农户经营性贷款”
C.对部分总体风险水平偏高、但正在积极进行风险化解处置的法人机构，普惠型小微企业贷款不良容忍度可在“不高于各项贷款不良率2个百分点”的基础上适当放宽
D.对部分总体风险水平偏高、但正在积极进行风险化解处置的法人机构，普惠型小微企业贷款不良容忍度可在“不高于各项贷款不良率3个百分点”的基础上适当放宽
[单选题]法人行社办理存放同业业务必须充分考虑本机构的（），严格按照（）管理的要求配置资产。
A.风险性，流动性
B.风险性，风险性
C.流动性，流动性
D.流动性，风险性
[判断题]法人机构按照商户收单风险管理办法要求，对营销员提交的资料进行资信查询，由审批人员通过后台商户管理平台审核商户是否符合准入标准，审批人员根据审批情况在受理表上签署审批意见并在系统内录入审核结果。
A.正确
B.错误
[判断题]法人机构按照'专职队伍、专业清收、专项考核'的要求，可单独或在资产管理部门下设资产经营中心，对不良贷款实行集中管理,具体负责清收处置工作。
A.正确
B.错误
[判断题]到期票据若未按期收回票据资金时，法人机构可按照上海票据交易所票据交易规则发起票据追索。
A.正确
B.错误
[多选题] 按照监管要求,从业人员在推荐产品时应充分提示的风险包括( )。
A.法律风险
B.操作风险
C.政策风险
D.市场风险
E.道德风险
[判断题]按照《辽宁省农村信用社信贷业务基本操作规程（修订）》中要求，法人机构前台经营机构与中后台管理部门的主管领导不得由同一人兼任
A.正确
B.错误
