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[单选题]银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格申请材料中应当包括接受反洗钱和反恐怖融资培训情况报告及本人签字的履行反洗钱和反恐怖融资义务的（）。*
A.A、承诺书
B.B、保证书
C.C、安全协议
D.D、保密协议
[判断题](判断.）金融机构高级管理人员异地任职的，拟任职所在地银监会派出机构应当向原任职所在地银监会派出机构征求监管评价意见。
正确︱错误
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中国银监会关于印发绿色信贷指引的通知》，银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查，针对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的（），确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性。【多选题】
A.A：合规文件清单
B.B：合规风险审查清单
C.C：法律意见书
D.D：合规审查书
[多选题]下列各项中，能体现出银行业金融机构经营活动的合规性面临巨大挑战的有（ ）。[1分]
A.银行业金融机构的经营活动日益综合化
B.银行业金融机构的经营活动日益国际化
C.银行业金融机构的业务和产品越来越复杂
D.银行业金融机构的业务人员越来越多
E.合规失效的事件不断暴露
[判断题]金融机构高级管理人员不知晓反洗钱风险控制政策或反洗钱风险控制目标的，人民银行将在对金融机构反洗钱风险评估中进行相应的扣分。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]《中国银监会办公厅关于2018年推动银行业小微企业金融服务高质量发展的通知》要求，各银行业金融机构在风险可控的前提下，可对单户授信总额（）万元以下（含）的小微企业流动资金贷款（不含个体工商户和小微企业主贷款）采取自主支付方式。多选题】
A.A 500
B.B 1000
C.C 2000
D.D 3000
[多选题]根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》，银行业金融机构应将（）以及（）、（）等方式开展的债券投资纳入统一监测范围，全面掌握资金真实投向和底层债券资产的基本信息、风险状况、交易变动等情况，实现准入集中、数据集中和退出集中管理。
A.直接债券投资
B.通过特殊目的载体（SPV）
C.表外理财
D.柜台代销
[判断题]约见金融机构高级管理人员谈话，必须由人民银行行长、分管行长主持。
A.正确
B.错误
[单选题]法人金融机构应当任命或授权（ ）高级管理人员牵头负责洗钱风险管理工作。
A.一名
B.两名
C.三名
D.四名
[多选题]商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的（ ）。[1分]
A.法律、行政法规
B.监管部门规范性文件
C.自律性组织的行为守则和职业操守
D.监管部门规章
E.自律性组织的行业准则
[判断题]中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构董事高级管理人员谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。
A.正确
B.错误
[单选题]根据商业银行个人理财业务的合规性管理办法，分析以下各题并给出正确答案-下列银行业从业人员的做法，符合职业操守有关“信息披露”规定的是（ ）。
A.在产品说明书中以小字在不显眼的地方揭示产品风险
B.利用银行的声誉对所代理的产品进行合约以外的承诺
C.不告知客户本行在代理产品销售过程中的责任和义务
D.以足以让客户注意的方式向客户解释产品的最终责任承担者
[判断题]国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接负责董事高级管理人员其他直接责任人员给予纪律处分。
A.正确
B.错误
[判断题]中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构董事、高级管理人员谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。
A.正确
B.错误
[判断题]国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接负责董事、高级管理人员、其他直接责任人员给予纪律处分。
A.正确
B.错误
