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[单项选择]某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是（）
A. 合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B. 合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C. 不合法，因该行为属于操纵市场的行为
D. 不合法，因该行为属于欺诈客户的行为
[单项选择] 上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问，下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有（）。 Ⅰ证券公司派员工李某担任该上市公司的董事 Ⅱ该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务 Ⅲ上市公司拥有该证券公司1．2％的股份 Ⅳ证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务 Ⅴ证券公司的子公司持有上市公司4％的股权
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择] 某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有（）。 Ⅰ具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅱ建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录 Ⅳ公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅴ财务顾问主办人不少于4人
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]H企业利用资金优势和技术优势，有选择地兼并某些处于亏损状态的企业，实现了低成本扩张。目前，该企业已经在多地建立起控股公司，产品涉及多个领域，真正收到了1+1>2的经济效果。这反映了该企业提高经济效益的主要途径是（）。
A. 开发适销对路的新产品
B. 创新技术
C. 适度扩张，追求规模效益
D. 提高质量，树立良好信誉
[单项选择]证券公司利用其资金、信息等优势，制造证券交易假信息，扰乱证券市场秩序，并获得了巨大利益，这种行为可定义为（）。
A. 市场欺诈行为
B. 操纵市场行为
C. 恶意竞争行为
D. 内幕交易行为
[判断题]银行利润主要来自于其利用自己的资金优势所进行的投资收入。
[单项选择]（）指有关于资金筹集和使用的决策，即利用在税收其他方面具有的某种优势和工筹集资金、投资于预期报酬超过成本最大的产品，服务领域，采取对股东有意义的股利政策。
A. 财务决策
B. 产品决策
C. 战略联盟
D. 筹资决策
[单项选择]目前客户在办理（）中可能会因为使用保证金交易模式而提高了资金利用率，也放大了资金风险。
A. 代理贵金属业务
B. 实物贵金属业务
C. 账户贵金属业务
D. 贵金属定投业务
[单项选择]商业银行为满足客户保值或提高自身资金收益或防范市场风险等方面的需要，利用各种金融工具进行的资金和交易活动是（）。
A. 法人信贷业务
B. 个人信贷业务
C. 资金业务
D. 代理业务
[判断题]由于投标外汇资金风险很大，往往利用套期保值交易用于保值。（）
[单项选择]（）是在全功能银行系统平台基础上，利用国内资金汇划系统技术优势，结合外汇汇款暨清算业务特点及相关国际惯例开发的，办理境内外外汇汇款、swift支付指令、系统内外汇资金汇划及外汇资金清算等业务的全新国际化产品.
A. 实时清算系统
B. 外汇汇款系统
C. 跨行支付系统
D. 境内外币支付系统
[填空题]国际金融市场的资金交易可概括为两种方式：一种是利用一国原有的国内市场进行，另一种则是利用与各国国内金融市场（）进行。
[填空题]套利交易是指交易者利用货币市场上（）与外汇市场上（）不一致而进行有利的资金转移，丛中赚取利率差或汇率差的行为。
[单项选择]( )是指利用私人或私营企业资金、人员、技术和管理优势，向社会提供长期优质公共产品和服务。
A. PFI/PPP
B. CM
C. BOOT
D. BOT
[单项选择]场外交易是与交易所内交易相对应的一种交易方式，具有独特的优势，因而得以迅速发展，下列属于场外交易优势的是（）。①降低交易成本②交易活动保密性好③交易品种门槛低④审核机制宽松
A. ①②
B. ②③
C. ①③④
D. ①②③④
[判断题]银行从事票据发行便利业务，是利用自身在票据发行中的优势帮助客户售出短期票据以实现筹集资金的目的。
[判断题]商业银行应当根据资金交易的风险程度和管理能力，就交易品种、交易金额和止损点等对资金交易员进行授权。资金交易员上岗后应当取得相应资格。
