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[多选题]存在下列情形之一，银行应当做好记录、留存相关证明材料，视情况对空头支票出票人进行教育，无需向当地中国人民银行分支机构报告
A.出票人在本银行办理支票业务，最近12个月签发空头支票3次（含3次，同一出票日签发多张空头支票的，合并认定为一次违规行为）以内的，且在银行退票（包括支票影像业务等提回的支票）后10个工作日内支付空头支票票款的，或者就延迟付款、通过其他方式付款等取得收款人书面谅解的
B.出票人签发以自己为收款人的空头支票且未经背书转让的，或者最终被背书人与出票人一致的
C.银行工作人员差错、支付清算系统故障、出票后支票付款账户被有权机关冻结或者扣划等非出票人原因导致出票人账户余额不足以支付支票票面金额的
D.银行再处理同一场次票据交换时，先处理应付款项后处理应收款项，导致出票人账户余额不足以支付支票票面金额，且应收款项入账后出票人账户余额足够支付原签发的支票的
E.因支票被骗、被抢、被盗、遗失等原因导致被他人冒用造成空头支票，出票人能够提供有权司法机关立案文书、刑事或者民事判决书等法律文书的，或者登报公告、报案证明材料的
[多选题]存在下列情形之一的，各分支机构应当做好记录，对空头支票出票人进行教育，并将空头支票违规行为信息及相关证明材料留存并报送当地中国人民银行
A.出票人拒不接受我行的核实和协调、明确表示拒付票款，或者未及时支付票款且未取得收款人书面谅解的
B.在我行退票后，出票人虽及时支付票款或者取得收款人书面谅解，但最近12个月内在我行签发空头支票超过3次的
C.我行预留印鉴与支票印鉴不符，经我行协调后10个工作日内仍拒不付款的，或者未就延迟付款等取得收款人谅解的
D.我行退票后，出票人及时支付票款，但收款人仍明确提出异议的
E.出票人之前存在拒不履行空头支票行政处罚，或者不接受、不反馈相关法律文书等其他违规情形的及出票人存在恶意签发空头支票等严重违规行为的
[单选题]开户银行应当加强对同业银行结算账户使用情况的监测，对账户使用存在可疑情形的，应当及时联系存款银行进行核实，并在（ ）个工作日内向人民银行当地分支机构报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
[多选题]中资商业银行有下列情形之一的，应当申请解散（）
A.章程规定的营业期限届满或者出现章程规定的其他应当解散的情形
B.股东大会决议解散
C.因分立、合并需要解散
D.董事会决议解散
[多选题]存在（ ）情况之一的，各分支机构营业部应当做好记录、留存相关证明材料，视情况对空头支票出票人进行教育，无需向当地中国人民银行分支机构报告。
A.出票人在本行办理支票业务，最近12个月签发空头支票3次（含3次，同一出票日签发多张空头支票的，合并认定为一次违规行为，下同）以内的，且在本行退票（包括支票影像业务等提回的支票）后10个工作日内支付空头支票票款的，或者就延迟付款、通过其他方式付款等取得收款人书面谅解的。
B.出票人签发以自己为收款人的空头支票且未经背书转让的，或者最终被背书人与出票人一致的。
C.本行工作人员差错、支付清算系统故障、出票后支票付款账户被有权机关冻结或者扣划等非出票人原因导致出票人账户余额不足以支付支票票面金额的。
D.本行在处理同一场次票据交换时，先处理应付款项后处理应收款项，导致出票人账户余额不足以支付支票票面金额，且应收款项入账后出票人账户余额足够支付原签发的支票的。
E.因支票被骗、被抢、被盗、遗失等原因导致被他人冒用造成空头支票，出票人能够提供有权司法机关立案文书、刑事或民事判决书等法律文书的，或者登报公告、报案证明等材料的。
[多选题]对存在下列______情形的企业，应当加强风险识别，对于存在可疑情形的，应当按照反洗钱等规定延长开户审查期限、通过上门核实等手段强化客户尽职调查，必要时拒绝开户。
A.法定代表人或单位负责人对企业经营规模及业务背景不熟悉。
B.企业注册地和经营地均在异地。
C.单位名称明显异常或不合常理。
D.法定代表人或单位负责人身份明显异常，如老年人、学生、无职业者等。
[多选题]0.可疑交易符合下列情形之一的农村商业银行应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行分支机构报告并配合反洗钱调查(..)( )
A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
B.客户资金交易异常与生产经营活动严重不符
C.严重危害国家安全或者影响社会稳定的
D.其他情节严重或者情况紧急的情形
[多选题] 银行作为质权人，在保管质押财产期间，以下哪些情形下，银行应当承担赔偿责任（）。
A.未经出质人同意，擅自使用、处分质押财产，给出质人造成损害的
B.因保管不善致使质押财产毁损、灭失的
C.未经出质人同意将质押财产又质押给他人，造成质押财产毁损、灭失的
D.因不能归责于银行的原因而使质押财产价值明显减少的
[多选题]开户申请人不存在以下情形之一的，银行不得拒绝开户？
A.难以判断企业法定代表人或开户经办人有效身份证件真实性，或确实难以判断人证一致时，客户拒绝提供辅助证件证明其身份的
B.企业法定代表人、开户经办人、财务负责人等账户业务相关人员被依法实施禁止开立银行账户惩戒，且尚处5年惩戒期内的
C.企业被市场监管部门列入“严重违法失信企业名单”
D.企业真实注册地址不存在
E.有明显理由怀疑企业开立银行账户用于账户买卖或违法犯罪活动的
[多选题]当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚
A.A主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B.B受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的
C.C主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的
D.D配合行政机关查处违法行为有立功表现的
[多选题]各分行在收缴假币过程中有下列情形之一的，应当立即报告当地人民银行和公安机关：
A.一次性发现假币5张（枚）以上和当地人民银行、公安机关发文另有规定的两者较
B.利用新的造假手段制造假币的
C.获得制造、贩卖、运输、持有或者使用假
币线索的
D.被收缴人不配合收缴行为的
E.人民银行规定的其他情
形
