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发布时间:2023-09-28 13:28:41

[单选题]关于基金销售渠道,以下说法不正确的是()
A.基金各销售渠道针对不同的客户,不存在冲突和竞争
B.国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群
C.相比商业银行,券商网点拥有更多的专业投资咨询人员,可以为投资者提供个性化的服务
D.基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍,为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务

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[单选题]下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中,正确的是(  )。 Ⅰ.基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据 Ⅱ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰 Ⅲ.接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别 Ⅳ.基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据 Ⅱ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰 Ⅲ.接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别 Ⅳ.基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金销售渠道的审慎调查,下列说法错误的是(  )。
A.包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查
B.包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查
C.应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰,尽量做到客观准确
D.开展审慎调查应当优先根据被调查方非公开披露的信息进行
[单选题]以下关于基金销售费用的说法,正确的是(  )。
A.应在招募说明书中载明费率标准
B.代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用
C.基金的申购费必须在申购时收取
D.对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的,在扣除手续费后,余额可归入风险准备金
[多选题]以下关于基金销售费用的说法,不正确的有()
A.管理人与销售机构应约定支付报酬的比例和方式
B.管理人与销售机构不可以约定按销售基金的保有量提取定比例的客户维护费
C.代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用
D.应在招募说明书中载明费率标准
[单选题]关于基金销售渠道的审慎调查,以下描述错误的是( )。
A.可接受被调查方提供的非公开信息
B.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行
C.无须对信息的适应性实施尽职甄别
D.可接受被调查方提供的公开信息
[单选题]关于基金销售机构,以下说法正确的是( )。
A.商业银行均可以销售基金
B.基金管理公司可以开展直销业务
C.保险公司只能销售该保险资管发行的基金
D.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金
[单选题]下列关于基金销售机构的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.基金销售机构可以办理基金份额的认购、申购和赎回 Ⅱ.必须在中国证券监督管理委员会注册 Ⅲ.必须具备基金销售业务资格 Ⅳ.必须成为中国证券投资基金业协会会员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金收益分配以下说法错误的是( )
A.按单一项目分配,是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配,而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益
B.按基金分配,是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金,以及事先约定的优先收益后,基金管理人才参与超额收益的分配
C.回拨机制是指在股权投资基金运作时,对已经分配的收益进行重新计算
D.在逐笔分配的模式下,针对每一笔投后退出收入,管理人都参与收益分配
[单选题]下列关于基金销售行为的说法错误的是( )。
A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的,而压低基金的收费水平
[单选题]下列关于基金销售机构的说法错误的是(  )。
A.受托募集股权投资基金的第三方机构就是基金销售机构
B.基金销售机构在提供募集服务的过程中,应将基金管理人的基金募集材料及时完整地提供给潜在基金投资者
C.保险机构不属于常见的股权投资基金销售机构
D.基金销售机构为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务
[单选题]关于基金估值,以下说法正确的是( )。
A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布
B.开放式基金每个交易日的次日进行估值
C.封闭式基金每周进行一次估值
D.开放式基金每个交易日进行估值

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