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发布时间:2023-11-29 02:11:28

[单项选择] 关于上市公司收购的持续监管和收购完成后的股权转让,下列说法错误的有()。 Ⅰ派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的,对收购人及上市公司予以重点关注,责令收购人提前终止财务顾问督导期,并进行依法查处 Ⅱ在持续督导期间,财务顾问与收购人不得解除合同 Ⅲ在上市公司收购中,收购人持有的被收购公司的股份,在收购完成后12个月内不得转让 Ⅳ在上市公司收购行为完成后12个月内,收购人聘请的财务顾问应当在每季度前3日内就上一季度对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营 业务调整以及董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等事 项向派出机构报告 Ⅴ收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制,但应当遵守豁免申请的有关规定
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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[单项选择]在收购人公告被收购公司收购报告书至收购完成后()个月内,财务顾问应当对收购人履行持续督导义务。
A. 6
B. 9
C. 12
D. 24
[判断题]审慎监管、持续监管、市场准入监管是银行监管的三道防线。()
[单项选择]收购行为完成后,收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[多项选择]持续监管强调金融监管的哪些方面()
A. 内容的全面性
B. 时间的连续性
C. 空间的并存性
D. 政策标准的可比性
E. 方式方法的系统性
F. 结果的有效性
[判断题]各经营单位应根据监管现场实际情况,为监管人员配备适宜的劳动保护用品。
[多项选择]监管机构通过现场检查、非现场监管以及审慎监管会议等方式持续监管银行的外汇风险,目的是()
A. 评估银行所承受外汇风险的大小
B. 评估银行所承受外汇风险的发展趋势
C. 评估银行外汇风险管理的有效性
D. 评估银行对外汇风险所提取资本的充足性
[单项选择]在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后( )
A. 六个月内不得转让
B. 十二个月内不得转让
C. 无转让期限制,但其转让所得收益归公司
D. 无转让期限制,但其转让须经证券监督管理机构批准
[单项选择]每级加载完成后,应持续()。
A. 10~15min
B. 5~15min
C. 5~10min
[判断题]非现场监管报表指标设计应以风险监管为核心,以法人监管为主体,兼顾银行业金融机构的实际情况。()
[判断题]《有效银行监管核心原则》对金融监管方式作了进一步改进和规范,明确提出对银行业的监管必须是持续监管。()
[多项选择]除现场检查和非现场监管之外,作为持续监管的方法手段,监管机构还通过()等方式加强与被监管机构管理层保持联系。
A. 三方联席会议
B. 审慎监管会议
C. 约见董事会
D. 建立非现场监管信息系统
E. 外聘审计师
[多项选择]持续监管有哪些基本要求()
A. 监管在空间上要实现并存
B. 监管在时间上要连续
C. 监管政策标准要有可比性
D. 要重视运用非现场监管方式
E. 监管方式方法要有系统性
[判断题]非上市公众公司收购监管专注于构建以信息披露为核心的监管体系,推动并实现收购活动市场化。
[单项选择]风险评估完成后,监管人员需要填写()
A. 风险评估矩阵摘要表
B. 日常监管分析报告
C. 机构概览
D. 风险评估说明书
[单项选择]()是以风险为本持续监管各环节监管成果的综合体现。
A. 机构概览
B. 监管报告
C. 监管评级报告
D. 综合风险分析报告
[单项选择]在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的()内不得转让。
A. 10个月
B. 2个月
C. 12个月
D. 6个月

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