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[判断题]具有卷烟促销嫌疑和存在违法经营情况特征的持证零售户应编入 “重点监管持证零售户档案”。
[判断题]对于违法经营的持证零售户，重点监管持证零售户档案中仅需要查明违法经营的卷烟（雪茄烟）性质、数量、品牌、来源。
[多项选择]下列客户中（）应该归于特殊群体卷烟零售户档案。
A. 残疾人李某
B. 本科文化程度的王某
C. 经营电话亭的张某
D. 在龙门阵主题公园经营的齐某
[判断题]从持证零售户经营业态上来说，便利店和超市的区别主要是前者以满足客户便利性需求为目标，后者则能满足消费者一次性购全大众化适用品需求。
[简答题]
A县烟草专卖局对卷烟零售户实行进货数量的严格管理，规定零售户的进货数量的调整需求由客户经理收集，报片区专卖管理员初步审核后由市场营销部统一批准。
6月8日，专卖管理员甲接到客户经理乙提交的零售户丙关于月进货量由5件调整8件的申请，甲专卖管理员于是开展调查，甲从信息系统中调出了两年来零售户丙的月销售情况（包括总量、具体品牌等），发现丙即使在国庆、春节等卷烟销售旺季的最大进货量也只有6件，平时一般就是4件的进货量，甲便向丙询问，丙支支吾吾，经过法律和政策的宣传，丙终于承认，由于A县烟草公司加强货源的均衡分配，几户带有批发性质的大户进货量受到限制，便委托丙代为订货，并允诺给丙每条2元的差价，因此丙便假称近期消费者数量增多，进货量需要上调。
专卖管理信息分析的主要内容包括哪些方面？
[单项选择]中国人民银行及其分支机构应建立反洗钱非现场监管信息档案，非现场监管信息档案包括，媒体报告的（）有关反洗钱信息。
A. 政策性银行
B. 商业银行
C. 农村合作银行
D. 金融机构
[多项选择]对被监管机构法人机构的非现场监管应当重点监管（）
A. 资本充足情况
B. 资产质量情况
C. 流动性状况
D. 财务状况
E. 公司治理状况
[判断题]监管部门对银行业金融机构实施的非现场监管应包含法人和集团两个层面。
[多项选择]对被监管机构非法人分支机构的非现场监管应当重点监管（）
A. 资本充足情况
B. 资产质量情况
C. 流动性状况
D. 财务状况
E. 公司治理状况
[多项选择]风险为本的监管计划一般应包含哪些要点（）
A. 影响风险状况的近期事件和业务风险点简介
B. 拟实施的监管行动及其范围和其具体目标
C. 对于实行并表监管的大银行，监管计划中需要事先策划好风险所在地的属地监管局与总部所在地并表监管局各自的非现场监管和检查重点、人力投入和协调配合机制
D. 一年内对同一机构的具体现场检查安排表，须包括计划时间、计划工作人日、检查范围、检查主体、被检查的总分支机构或业务线、关键风险点等
E. 《机构概览》、《风险评估报告》和《监管计划》的修正频率要求等
[多项选择]客户信息档案应包含以下哪些信息（）。
A. 客户家庭情况
B. 客户经营的企业情况
C. 客户兴趣爱好
D. 客户风险偏好
[单项选择]国家档案局、原国家计委于( )年发布《国家重点建设项目档案管理登记办法》，对国家重点建设项目档案管理登记作出了明确规定。
A. 1995
B. 1996
C. 1997
D. 1987
[简答题]2011年3月2日，小赵带领3名队员走访市场中，发现某零售户A正在帮助客户向三轮车上搬运卷烟一个品种共30条，引起了执法人员的注意，于是在亮证检查后发现是这个卷烟牌号不认识，未在当地烟草批发企业销售过，于是按照涉嫌销售非法生产卷烟对这批卷烟进行先行登记保存。后经鉴定后，该批卷烟为真品卷烟。该案件初步定性为何种违法行为较为合理？
[多项选择]下列哪些监管项目的类别不属于“一类重点监管”（）
A. 印刷业
B. 拍卖业
C. 餐饮
D. 化学危险品
[单项选择]中国证监会派出机构的监管主要采取( )监管的形式，重点监管辅导机构履行勤勉尽责义务的情况。
A. 登记备案
B. 间接
C. 直接
D. 实质
[单项选择]非现场监管信息档案包括：中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的（）。
A. 检查结果
B. 各种报表、报告资料或分析材料
C. 检查资料
D. 处罚办法
