[多选题]商业银行股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等存在下列情形，造成商业银行违反审慎经营规则的，银监会或其派出机构根据《中华人民共和国银行业监督管理法》三十七条规定，可以责令商业银行控股股东转让股权；限制商业银行股东参与经营管理的相关权利，包括股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等（）。
A.拒绝向商业银行、银监会或其派出机构提供文件材料或提供虚假文件材料、隐瞒重要信息以及迟延提供相关文件材料的
B.违规开展关联交易的
C.未按规定进行信息披露的
D.未按规定制定公司章程，明确股东权利义务的
E.主要股东或其控股股东、实际控制人不符合本办法规定的监管要求的

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[多选题]商业银行与主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人发生的其他关联交易包括（）。
A.自用动产与不动产买卖或租赁
B.信用增值、信用评估、资产评估服务交易
C.法律、信息、技术和基础设施服务交易
D.委托或受托销售

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[单选题]商业银行对主要股东或其控股股东.实际控制人.关联方.一致行动人.最终受益人等单个主体的授信余额不得超过商业银行资本净额的（）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%

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[判断题]商业银行对主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的授信，不包括贷款承诺。
A.正确
B.错误

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[判断题]股东与其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的持股比例合并计算。
A.正确
B.错误

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[判断题]商业银行主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人及最终受益人，以商业银行总行认定为准。
A.正确
B.错误

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[单选题]商业银行对单个主要股东及其控股股东.实际控制人.关联方.一致行动人.最终受益人的合计授信余额不得超过商业银行资本净额的（）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.15%

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[单选题]本行对关联方的授信余额实行比例控制：对主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等单个关联方的授信余额不得超过本行资本净额的（）；对单个主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的合计授信余额不得超过本行资本净额的（）。A.10%，15% B.10%，20% C.15%，20% D.15%，25%
A.A
B.B
C.C
D.D

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[判断题]客户关联方，指客户的授权办理人、法定代表人、负责人、实际控制人、实际受益人等直接或间接关联方。
A.正确
B.错误

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[判断题]融资担保公司可以为其控股股东、实际控制人提供融资担保，为其他关联方提供融资担保的条件不得优于为非关联方提供同类担保的条件。
A.正确
B.错误

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[单选题]金融产品可以持有上市商业银行股份，但单一投资人、发行人或管理人及其实际控制人、关联方、一致行动人控制的金融产品持有同一商业银行股份合计不得超过该商业银行股份总额的百分之（）。
A.二十
B.五
C.十
D.十五

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[判断题]根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，一般关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额1%以上，且该笔交易发生后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额5%以下的交易。
A.正确
B.错误

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[判断题]根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行的关联方包括关联自然人、法人或其他组织。
A.正确
B.错误

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[单选题]4《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,重大关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额( )以上,或商业银行与一个关联方发生交易后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额( )以上的交易。
A.1%.1%
B.1%.5%
C.5%.5%
D.5%.10%

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