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[单选题]在案件发生及处置情况考核时,第一情形中案件暴露出的问题整改到位考核分值为( )分。
A.1
B.2
C.3
D.4
[多选题]银监会机构监管部门及银监局应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行( )的重要参考。
A.监管评级
B.市场准入审批
C.监管计划制订
D.监管力度
[多选题] 监管部门应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行()的重要参考。
A.监管评级
B.市场准入审批
C.监管计划制订
D.诫勉谈话
[单选题]根据《全省农信社案件风险排查工作暂行办法》,案件风险排查发现问题整改问责台账及具体整改情况应提交( )审阅,并反馈案防工作牵头管理部门,案防工作牵头管理部门应采取情况通报、案例剖析等多种方式提示风险。
A.合规风险部门
B.稽核审计部门
C.纪检监察部门
D.高级管理层
[单选题]在案件发生及处置情况考核的第二情形中,发现案件风险事件或案件时,案件损失估计合理或计算准确考核分值为( )分。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]在案件发生及处置情况考核的第二情形中,发现案件风险事件或案件时,案件种类及性质判断准确考核分值为( )分。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题] 在案件发生及处置情况考核时,第十情形中自查发现一二类案件的,且案件暴露时,案件主要责任人(包括直接责任人、监督责任人、管理责任人和领导责任人等,下同)仍在案发行社工作的,金额在10000万元(含)以上的案件发生( )起该项不得分,该项考核分值为45分。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题] 在案件发生及处置情况考核时,第九情形中自查发现一二类案件的,且案件暴露时,案件主要责任人(包括直接责任人、监督责任人、管理责任人和领导责任人等,下同)仍在案发行社工作的,金额在10000万元(含)以上的案件发生( )起该项不得分,该项考核分值为30分。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]在案件发生及处置情况考核时,第二情形中自查发现一二类案件的,且案件暴露时,案件主要责任人(包括直接责任人、监督责任人、管理责任人和领导责任人等,下同)仍在案发行社工作的,金额在100万(含)至1000万案件发生( )起该项不得分,该项考核分值为20分。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]在案件发生及处置情况考核时,第八情形中自查发现一二类案件的,且案件暴露时,案件主要责任人(包括直接责任人、监督责任人、管理责任人和领导责任人等,下同)仍在案发行社工作的,金额在1000万(含)至10000万元的,发生( )起案件该项不得分。该项考核分值为45分。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]在案件发生及处置情况考核时,第四情形中自查发现一二类案件的,且案件暴露时,案件主要责任人(包括直接责任人、监督责任人、管理责任人和领导责任人等,下同)仍在案发行社工作的,金额在100万(含)至1000万案件发生( )起该项不得分,该项考核分值为40分。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]在案件发生及处置情况考核时,第五情形中自查发现一二类案件的,且案件暴露时,案件主要责任人(包括直接责任人、监督责任人、管理责任人和领导责任人等,下同)仍在案发行社工作的,金额在100万(含)至1000万案件发生( )起该项不得分,该项考核分值为45分。
A.3
B.4
C.5
D.6
[单选题]在案件发生及处置情况考核时,第七情形中自自查发现一二类案件的,且案件暴露时,案件主要责任人(包括直接责任人、监督责任人、管理责任人和领导责任人等,下同)仍在案发行社工作的,金额在1000万(含)至10000万元的,发生( )起案件该项不得分。该项考核分值为40分。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]在案件发生及处置情况考核时,第六情形中自查发现一二类案件的,且案件暴露时,案件主要责任人(包括直接责任人、监督责任人、管理责任人和领导责任人等,下同)仍在案发行社工作的,金额在1000万(含)至10000万元的,发生( )起案件该项不得分,该项考核分值为20分。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]在案件发生及处置情况考核时,第三情形中自查发现一二类案件的,且案件暴露时,案件主要责任人(包括直接责任人、监督责任人、管理责任人和领导责任人等,下同)仍在案发行社工作的,金额在100万(含)至1000万案件发生( )起该项不得分,该项考核分值为30分。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]在案件发生及处置情况考核的第二情形中,发现案件风险事件或案件时,涉案人员范围估计合理或统计准确考核分值为( )分。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]在案件发生及处置情况考核的第二情形中,发现案件风险事件或案件时,制定有应急预案,并及时启动,考虑周全,动作到位考核分值为( )分。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]案件风险排查发现问题整改问责台账及具体整改情况应提交( )审阅,并反馈案防工作牵头管理部门,案防工作牵头管理部门应采取情况通报、案例剖析等多种方式提示风险。
A.内审稽核部门
B. 纪检监察部门
C.高级管理层
D.业务条线部门