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发布时间:2023-11-09 11:43:22

[多选题]我国《证券法》规定,内幕交易的行为主体包括()。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.证券监管机构工作人员
C.持有公司5%以上股份的股东
D.发行人控股的公司及其高级管理人员

更多"[多选题]我国《证券法》规定,内幕交易的行为主体包括()。"的相关试题:

[多选题]我国《证券法》规定,交易所予以重点监控的行为包括( )。
A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B.买卖证券的时间、数量、方式受限行为
C.可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
D.证券交易价格或交易量明显异常的情形
[多选题]我国《证券法》规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,对情节严重的异常交易行为,交易所可以视情况采取的措施包括()。
A.口头或书面的警示
B.强制相关证券账户销户
C.要求相关投资者提交书面承诺
D.约见谈话
[多选题]我国《证券法》规定,( )为知悉证券内幕交易信息知情人员。
A.发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员
B.持有以上股份的股东
C.发行股票公司的控股公司的高级管理人员
D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员
[多选题]我国《证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体包括()
A.证券投资咨询机构
B.基金公司
C.证券公司
D.资信评级机构
[多选题]我国《证券法》规定,以下属于证券交易内幕信息的知情人的有()
A.持有公司百分之五以上股份的股东
B.发行人的董事、监事、高级管理人员
C.证券监督管理机构工作人员
D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
[多选题]根据《证券法》的规定,内幕交易行为具体包括()。
A.内幕人员利用内幕信息买卖证券,或根据内幕信息建议他人买卖证券
B.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息买卖证券
C.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该信息买卖证券或建议他人买卖证券
D.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息,并向他人泄露该信息,使他人利用该信息买卖证券
[多选题]我国《证券法》对证券交易所的规定包括(  )。
A.证券交易各机构的职责划分
B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,交易所的组织架构及从业人员的规定
C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定
D.证券交易所从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚
[单选题]我国《证券法》规定,持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A.3%
B.5%
C.2%
D.10%
[多选题]我国《证券法》规定,投资者交易行为应当遵守法律、行政法规、部门规章以及证券交易所有关业务规则的规定,遵循()原则。
A.自愿
B.有偿
C.诚信
D.诚实
[单选题]我国《证券法》规定,通过不正当手段获得内幕信息,在该信息公开前买卖证券,属于( )行为。
A.操纵市场
B.内幕交易
C.欺诈客户
D.虚假陈述
[多选题]我国《证券法》规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易。交易所对下列行为予以重点监控()。
A.可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
B.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
C.买卖证券的时间、数量、方式受限行为
D.证券交易价格或交易量明显异常的情形
[判断题]我国《证券法》规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券()交易,实行自律管理的政府机关。
A.正确
B.错误
[多选题]我国《证券法》规定,对操纵市场行为的监督包括()。
A.事后处理
B.谈话提醒
C.行政干预
D.事前监管
[判断题]我国《证券法》规定,内幕信息是涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。(  )
A.正确
B.错误
[判断题]内幕交易的主体不仅包括个人,还包括法人。(  )
A.正确
B.错误
[单选题]我国《证券法》规定,证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情情况的证券账户()。
A.停止清算
B.限制交易
C.停止交易
D.强制销户
[单选题]我国《证券法》规定,与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A.操纵市场行为
B.欺诈客户行为
C.内幕交易行为
D.虚假陈述行为

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