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[单选题]从业务运作实质来看,福费廷就是( )。
A.保付代理
B.银行保函
C.远期票据贴现
D.质押贷款
[单选题]从业务运作实质来看,福费廷是一种( )。
A.银行保函
B.质押贷款
C.保付代理
D.远期票据贴现
[单选题]从业务运作的实质来看,福费廷是( )。
A.银行保函
B.保付代理
C.远期票据贴现
D.质押贷款
[判断题] 以业务运作的实质来看,福费廷就是远期票据贴现,与一般的票据业务一样。( )
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由业务运作部门完成。()
A.正确
B.错误
[多选题]业务运作档案根据业务环节不同分为哪些类型()
A.审批档案;
B.用信档案;
C.贷后档案;
D.资产分类档案
[判断题]:金融机构开展的以投融资为核心的同业业务,应当按照各项交易的业务实质归入同业业务基本类型,并针对不同类型同业业务实施分类管理。
A.正确
B.错误
[多选题]根据证券公司自营业务的特点和管理要求,证券自营业务运作管理重点主要有( )。
A.建立运作流程
B.确定运作原则
C.多人负责清算
D.控制运作风险
[多选题]下列哪项是并购贷款业务运作流程:
A.客户申请与受理
B.尽职调查
C.信贷业务审查、审议与审批
D.信贷业务实施
[单选题]符合( )条件的证券公司可以成为转融通借入人。
①具有融资融券业务资格,且业务运作规范
②业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案
③技术系统准备就绪
④具有财务顾问业务资格
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
[多选题]审计人员对被审计单位的材料采购业务进行实质性测试,审查的内容有:
A.材料采购费用的分配比例是否合理
B.材料采购成本的构成项目是否完整
C.材料计价方法是否保持前后期一致
D.材料采购的业务处理流程是否合理
E.是否制定了材料采购管理制度
[多选题]资金交易业务是商业银行中间业务的一类。从该业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。其中后台清算需注意的操作风险点主要包括()。
A.因录入错误而错误清算资金
B.交易定价模型或定价机制错误
C.因系统中断而不能及时将资金清算到位
D.未履行监管部门所要求的强制性报告义务
E.未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化
[多选题]证券自营业务运作管理重点主要有()。
A.控制运作风险
B.确定运作原则
C.建立运作流程
D.专人负责清算