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[判断题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要严格执行《银行业金融机构案件风险排查管理办法》,对于排查中发现的案件疑点和线索,可有分支机构自行开展自查。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要认真执行《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》等有关案件问责的制度,对于主动反映.举报案件线索的,可以免予追究案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要针对全体员工持续开展法律合规教育培训,并以监管机构和银行业金融机构自身的案防制度以及《刑法》中关于金融犯罪的有关规定为主要内容。( )
A.正确
B.错误
[单选题]按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构要将地下钱庄非法活动排查工作纳入( )检查的范围。
A.合规
B.稽核
C.内控
D.外部审计
[判断题]各银行业金融机构要从年度经营计划和绩效考核办法的制定入手,整治不切实际的快增长.高指标问题,校正经营导向,从源头上杜绝各级机构.网点及员工的不规范经营冲动。根据《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》规定,这属于各银行业金融机构在不规范经营治理中的程序治理。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于防范化解金融风险严守风险底线工作的意见》,银行业金融机构要加强对企业关联担保风险的识别与监测,建立健全监测台账。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构要加强员工行为排查,严禁银行员工为揽存.赚手续费充当地下钱庄的资金掮客。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,在开展地下钱庄非法活动排查中,银行业金融机构要重点关注___的交易行为。( )
A.注册资本较少
B.现金交易.网银交易频繁
C.交易对手多为个人账户
D.结售汇业务频繁
[单选题]依据《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》,不得浮利分费是指银行业金融机构要遵循利费分离原则,严格区分( )和___业务,严禁变相提高利率。
A.收息,收费
B.收入,收费
C.经营,费用
D.利息,费用
[判断题]按照《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》规定,银行业金融机构要遵循利费分离原则,严格区分收息和收费业务,不得将利息分解为费用收取,严禁变相提高利率。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构要将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查的范围,可对___等客户信息进行数据筛选。( )
A.存款量
B.交易对手
C.交易量
D.资金量
E.ABCD
[单选题]按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》,银行业金融机构要严格债券评级准入标准,做好债券投资( )。
A.流动性管理
B.风险管理
C.穿透管理
D.久期管理
[单选题]按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》,银行业金融机构要坚持穿透管理和( )的原则,将债券投资纳入统一授信。
A.重要性
B.实质重于形式
C.谨慎性
D.相关性
[多选题]按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》,银行业金融机构要加强_____,严格不同层级的审批权限。( )
A.统一授信
B.分级授信
C.统一管理
D.分级管理
[多选题]按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》,银行业金融机构要加强负债稳定性管理,确保负债_____。( )
A.总量适度
B.来源稳定
C.结构多元
D.期限匹配
[单选题]按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》,银行业金融机构要加强向央行的报告沟通,运用( )等工具,满足流动性需求。
A.临时流动性便利
B.公开市场工具
C.再贷款
D.再贴现
[判断题]按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》,银行业金融机构要完善外包管理体系,降低外包风险,不得将信息科技管理责任外包。( )
A.正确
B.错误
[单选题]《中国银监会关于提升银行业服务实体经济质效的指导意见》提出,为持续提升三农和小微企业金融服务水平,银行业金融机构要进一步完善( )等金融扶贫工作机制,落实扶贫小额信贷分片包干责任,继续扩大建档立卡贫困户的扶贫小额信贷覆盖面。
A.五个一
B.四精准
C.四单
D.1+N
[单选题]银行业金融机构要把企业作为授信额度控制和贷款风险管理的首要条件。( )
A.实际控制人资信状况
B.第一还款来源
C.第二还款来源
D.过往银企合作关系
