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[单项选择]根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括( )。
A. 允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过50%，
B. 外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C. 外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易
D. 加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3
[单项选择]我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )。
A. 混业经营、集中管理
B. 混业经营、分业管理
C. 分业经营、分业管理
D. 分业经营、统一管理
[判断题]在我国，证券业和银行业、保险业可以混业经营。
[单项选择]加入WTO后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不超过______，加入3年内不超过______。( )
A. 1/3；50%
B. 33%；50%
C. 1/3；49%
D. 33%；49%
[单项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。
A. 勤勉尽责
B. 保证最低收益
C. 诚实守信
D. 投资不受损失
[单项选择]我国现行证券业与银行业、信托业、保险业的经营管理原则是( )。
A. 分业经营，共同管理
B. 分业经营，分业管理
C. 混业经营，分业管理
D. 混业经营，共同管理
[单项选择]为推进证券业诚信体系建设，增强证券业从业人员的诚信观念，提高证券业公信力，促进证券市场健康发展，中国证券业协会于( )年3月25日颁布了《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》。
A. 2003
B. 2004
C. 2005
D. 2006
[多项选择]证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）
A. 将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统
B. 进行调查
C. 视情节轻重采取纪律惩戒措施
D. 对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理
[多项选择]我国的证券业自律组织包括（）。
A. 证监会
B. 证券交易所
C. 证券登记结算公司
D. 证券业协会
E. 会计师事务所
[判断题]证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。
[单项选择]我国证券业从业人员资格考试由（）统一组织。
A. 证监会
B. 证券业协会
C. 证券投资基金业协会
D. 银行业协会
[单项选择]证券业协会是证券业的自律性组织，是( )。
A. 财团法人
B. 营利性法人
C. 社会团体法人
D. 非法人事业单位
[判断题]证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
[判断题]中国证券业自律性机构是中国证券业协会和中国国债协会。
[单项选择]为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，( )于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 国务院证券委员会
D. 国务院证券委、国家体改委
[单项选择]我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A. 证券业协会
B. 证券登记结算公司
C. 证券交易所
D. 证监会
