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[多选题]7客户身份识别包括以下哪些方面。 "
A.客户身份真实性核查
B.反洗钱客户身份识别
C.税收居民身份识别
D.监管部门监控名单核查"
[简答题]客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
[简答题]金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
[单选题]客户身份识别方面，销售人员在客户接纳（客户准入）时，应做好客户身份识别工作，若发现以下情形，应拒绝与客户建立业务关系：
A.客户与“制裁名单”范围的实体和个人进行业务交易
B.评估超过我行风险管理能力
C.客户提供虚假的开户资料
D.以上都是
[多选题]客户身份识别包括( )等有关情况。
A.核对客户身份资料和登记
B.更新客户身份信息
C.了解客户的职业或经营背景、履约能力、交易目的、交易性质
D.以及资金来源和去向
[简答题]客户身份识别的完整流程包括了解、核对、留存三个环节。
[多选题]C3押品价值评估流程应包括以下哪些环节?
A.评估调查
B.评估审核
C.评估确认
D.提供了外部评估报告，不用再做押品评估
[简答题]客户身份资料包括如各类信息、资料以及反映银行开展客户身份识别工作的各种记录和资料
[多选题]5客户身份审核包含哪些环节："
A.输入验证客户手机号码；
B.采集身份证正反面影像；
C.基本资料采集；
D.协议签署；
E.设置密码；
F.风险测评与适当性匹配；
G.开通三方存管银行；
H.采集单向视频；
[单选题]根据客户身份识别制度，以下是对客户身份进行识别通常采用的具体措施，表述不正确的是( )。
A.在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份
B.采取合理方式确认代理关系的存在，分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施
C.对已经开展了身份识别的客户，不论出现何种情形，都不需对客户身份进行重新识别
D.在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施
[单选题]保险公司在办理（）时，履行客户身份识别义务时不适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
A.保险业务
B.理赔业务
C.再保险业务
D.财险业务
[多选题]5存量机构客户非居民身份识别中，哪些情形不强制留存税收居民身份文件？ "
A.识别不为消极非金融机构的客户
B.识别为消极非金融机构，并且资产大于100万美金的
C.识别为消极非金融机构，并且资产小于100万美金的，其控制人有非居民标识的
D.识别为消极非金融机构，并且资产小于100万美金的，其控制人无居民标识的"
[单选题]以下哪些情形不需进行客户身份初次识别：____
A.为在我行无个人账户的客户开立单折、借记卡、信用卡和电子账户等。
B.为不在我行开立账户的客户提供办理现金汇款、票据兑付、代理无卡（折）存款等一次性金融服务，且交易金额单笔人民币1万元（含）以上。
C.为不在我行开立账户的客户办理个人外币现钞兑换。
D.为个人客户办理借记卡（存折）收付交易，或代理办理收付交易。
[多选题]分支机构应核实客户身份可采取以下哪些方式 "
A.公安联网核查
B.人员问询
C.客户回访
D.实地查访
E.公用事业账单（如电费、水费等缴费凭证）验证"
[多选题]哪些情形可以采取简化客户身份识别：
A.对扶贫、涉农等领域的客户为满足其基本金融服务
B.仅需办理带有限制性措施的普惠金融相关低风险产品业务时
C.个体工商户
[多选题]在客户身份识别工作中应遵循哪些原则（）
A.高效准确原则
B.勤勉尽责原则
C.风险为本原则
D.保密原则
[单选题]对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取强化的身份识别措施,以下正确的是:( )
A.建立(或者维持现有)业务关系后,获得高级管理层的批准或者授权。
B.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要。
C.在业务关系持续前提高交易监测的频率和强度。
D.以上答案都正确。
