更多"[单选题]（）过户由基金注册登记机构发起，由客户直接向基金管理人提出申"的相关试题:
[单选题]（）注册登记机构简称TA机构，是受基金管理人委托作为基金投资者基金账户及交易登记确认的机构，银行作为基金代理销售机构与若干个TA机构发生业务往来。
A.基金
B.股票
C.债券
D.人民币
[多选题] 基金管理人依法发售基金份额,募集基金,应当向国务院证券监管机构提交()文件,并经管理机构核准。
A.申请报告
B.基金托管协议草案
C.法定验资机构出具的验资报告
D.会计事务所审计的基金管理人近3年的财务会计报告
E.律师事务所出具的法律意见书
[单选题] 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金分额持有人的开户资料和与销售业务有关的其它资料,保存期不少于()。
A.7年
B.8年
C.10年
D.15年
[单选题]3机构投资者属于私募基金管理人的还应在系统中标识“私募基金管理人”。 "
A.正确
B.错误"
[多选题] 按照投资基金业务规范,基金管理人、代销机构应()。
A.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员培训制度
B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
C.建立档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和其他相关资料至少20年
D.按法律法规和合同约定办理基金份额的收购和赎回,不得擅自停止办理基金份额的发售或者拒绝投资人的申购、赎回
E.按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用,未经招募说明书公告,不得对不同的投资者适用相同的费率
[多选题] 《证券投资基金销售管理办法》规定,对基金管理人、代销机构有()情形之一的,中国证监会应依照法律法规有关规定进行行政处罚;涉嫌犯罪的,移交司法机关,追究其刑事责任。
A.采取抽奖或者送实物的方式销售基金
B.募集期间对认购费打折
C.在基金宣传材料上登载第三方专业机构的评价结果
D.以高于成本的销售费率销售基金
E.承诺利用基金进行利益输送
[多选题]根据《企业年金基金管理办法》第七十六条规定,企业年金法人受托机构、账户管理人、托管人和投资管理人发生下列哪些情形的,应当及时向人力资源社会保障部报告;账户管理人、托管人和投资管理人应当同时抄报受托人?( )
A.减资、合并、分立、依法解散、被依法撤销的
B.涉及重大诉讼或者仲裁的
C.董事长、总经理、直接负责企业年金业务的高级管理人员发生变动的
D.决定申请破产或者被申请破产的
[多选题]企业年金基金受托人、账户管理人、托管人、投资管理人和其他为企业年金基金管理提供服务的自然人、法人或其他组织必须恪尽职守，履行（ ）的义务。
A.诚实
B.信用
C.谨慎
D.勤勉
E.公正
[判断题]在当日交易结束后， 注册登记机构应当根据交易系统的成交结果， 按照货银对付的原则， 以每个交易主体为结算单位，通过注册登记系统进行碳排放配额与资金的逐笔全额清算和统一交收。
A.正确
B.错误
[单选题]投资人办理开放式基金业务，必须开立（）资金账户，并通过我行在注册登记中心开立基金账户，资金账户与基金账户为一一对应。
A.借记卡
B.准贷记卡
C.贷记卡
D.存折
[单选题]冻结解冻业务由（）发起，由客户直接向资产管理人提出。我行可协助客户联系资产管理人。
A.资产管理人
B.债券管理人
C.股票管理人
D.客户
[判断题] 基金管理人应在募集期限届满之日,15日内聘请法定验资机构验资。()
A.正确
B.错误
[判断题]基金转换是指投资者将所持有的同一基金管理人管理的不同基金进行互换的行为。（）
A.正确
B.错误
[判断题]基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产属于其清算财产。
A.正确
B.错误
[多选题]如果属于运用库、联合检修库股道接触网停电时，直接向DCC办理申请和登记，DCC在（）做好相应停电防护。
A.联锁设备
B.ATS工作站
C.SPKS操作盘
D.现场
[判断题]对于个体工商户贷款，各县级农合机构为了拓展业务可以向注册登记地或生产经营地不在本机构所在行政区域范围内的借款人办理信贷业务。
A.正确
B.错误
