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[单选题] 总行哪个部门负责牵头开展全行汇市宝双向业务的业务风险合规管理工作?
A. 金融市场部
B.个人金融部
C.国际金融部
D.运营管理部
[多选题]理财产品销售文件包含专页风险揭示书，风险揭示书应当使用通俗易懂的语言提示客户风险，包括提示客户（ ）
A.理财非存款，产品有风险，投资须谨慎
B.如影响您风险承受能力的因素发生变化，请及时完成风险承受能力评估
C.注意投资风险，仔细阅读理财产品销售文件，了解理财产品具体情况
D.本理财产品类型期限风险评级结果适合购买的客户
[多选题] 各级行应采取各项措施,严控汇市宝双向业务的哪些风险?
A.市场风险
B.信用风险
C.合规风险
D.操作风险
E.声誉风险
[单选题] 总行哪个部门负责制定汇市宝双向业务风险管理要求及业务限额?
A.金融市场部
B.个人金融部
C.国际金融部
D.风险管理部
[判断题]风险揭示书应当设计客户风险确认语句抄录,包括确认语句栏和签字栏;确认语句栏应当完整载明的风险确认语句为:“本人已经阅读风险揭示,愿意承担投资风险”,并在此语句下预留足够空间供客户完整抄录和签名确认。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题] ( )包括理财产品销售协议书、理财产品说明书、风险揭示书、投资者权益须知等;经投资者签字确认的销售文件,本行和投资者双方均应留存。
A. 宣传材料
B. 销售文件
C. 协议文本
D. 广告材料
[判断题]理财产品销售文件,包括:理财产品销售协议书、理财产品说明书、风险揭示书、客户权益须知等;经客户签字确认的销售文件,商业银行和客户双方均应留存。( )
A.正确
B.错误
[单选题]《风险揭示书和客户权益须知》上的客户风险承受能力级别由()填写。
A.柜员
B.客户
C.理财经理
D.支行负责人
[判断题] 经办行可以为风险等级为“禁止类”、“高风险类”客户开办汇市宝双向
业务。
A.正确
B.错误
[单选题]购买理财产品时的相关协议有XXXX号理财产品产品协议书、XXXX号理财产品风险揭示书、XXXX号理财产品说明书。
A.正确
B.错误
[判断题]我行理财产品销售文件，包括：理财产品合约、理财产品说明书、风险揭示书、客户权益须知等。经客户签字确认的销售文件，我行与客户双方均应留存。
A.正确
B.错误
[单选题] 理财购买成功后,将一式两份的产品说明书、风险揭示书、客户权益须知和理财协议第一、三联分别打成扇面加盖()戳记。
A.柜台业务专用章
B.骑缝专用
C.理财业务专用章
D.结算业务专用章
[多选题] 我行营销人员在营销汇市宝双向业务时,以下哪些是合规风险管控要求?
A. 应充分尊重客户的自主选择权,不得将本业务作为客户开展其他业务的附加条件
B. 营销人员应使用行内消保部门审查通过的营销宣传物料,向客户准确、真实、全面披露业务信息
C. 不得向客户作任何形式的收益保证,不得以任何形式与客户分享收益或承诺共担亏损
D. 声明所提供的市场信息仅供参考,不得劝说或者诱导客户做出是否交易的决定
