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[单项选择]内部交易风险事件特别报告的时限为（）
A. 事件发现后的三个工作日内
B. 事件发现后的五个工作日内
C. 事件发生后的三个工作日内
D. 事件发生后的五个工作日内
[多项选择]下列哪种情形发生时，需要进行内部交易风险事件特别报告（）
A. 内部交易涉及严重亏损或大额坏账
B. 内部交易合同未能正常履行
C. 内部交易出现大额或造成重大损失的舞弊和欺诈事件
D. 监管部门对内部交易采取重大监管行为
[单项选择]根据《中国民生银行董事会风险报告制度》有关规定，重大风险事件报告应于获知风险事件后先以（）进行报告，并在此后（）日内以书面形式提交正式报告。
A. 电话；5
B. 电话；3
C. 传真；5
D. 邮件；3
[判断题]交易对象内在品质不稳定，将会导致内部市场交易的不确定性，增加交易风险，影响内部市场的正常运行。
[单项选择]农信社发生重大信贷、操作风险事件的报告责任部门不包括（）。
A. 信贷管理部门
B. 风险管理部门
C. 稽核监察部门
D. 财务会计部门
[单项选择]风险等级的划分依据风险管理对象的风险程度，突出重点监督，按照（）的分类原则。包括准风险事件分级和风险事件分级。
A. 金额为主、性质和频率为辅
B. 性质为主、金额和频率为辅
C. 频率为主、金额和性质为辅
D. 金额和性质为主、频率为辅
[判断题]工商银行现行业务运营风险监控体系将准风险事件分为一类准风险事件、二类准风险事件和三类准风险事件。
[单项选择]关于内部交易的按季报告，下列说法正确的是（）
A. 交易方为总行的，由交易发起部门在季后7个工作日内将交易信息报送内控与法律合规部
B. 交易方为农业银行分支机构的，由各一级分行及境外分行内控合规部门汇总后于季后10个工作日内报总行内控与法律合规部
C. 附属机构的内部交易报表，由总行内控与法律合规部于每季度结束后7个工作日内统计汇总
D. 交易双方只对交易金额达到一定标准的交易进行报告
[单项选择]风险导向指具备主动发现风险、识别风险事件的能力，实施与特定对象的（）相匹配的监督，投入不同的监督资源、适用不同的监督流程、采用不同的管理措施.
A. 风险率
B. 风险度
C. 风险暴露水平
D. 以上都不是
[单项选择]准风险事件按其性质、金额等划分为：特别重大、重点关注、关注和一般关注。对于同一笔准风险事件符合多个风险等级评定标准时，按照（）标准确定
A. 最高等级
B. 特别重大
C. 重点关注
D. 重点关注+关注
[单项选择]以下不属于集团内部关联交易风险情形的是（）。
A. 甲公司将债务性资金计入被投资企业所有者权益
B. 乙公司以公允价格购买关联方商品
C. 丙公司通过关联交易将信贷资金挪用于房地产开发
D. 丁公司高价买入关联公司资产
[单项选择]下列不属于内部交易年度报告的主体是（）
A. 附属机构
B. 境外分行
C. 一级分行
D. 总行交易部门
[多项选择]风险分级管理是指根据准风险事件和风险事件的性质、金额等要素确定风险等级，并根据既定等级进行分级核查、分级报告、分级负责和分级管理。风险分级管理涉及以下哪几个层面？（）
A. 各级机构的风险分级管理
B. 各业务部门的风险分级管理
C. 各专业委员会的风险分级管理
D. 各行业客户的风险分级管理
E. 柜员风险分级管理
[单项选择]（）是指依托业务运营风险管理系统，根据准风险事件和风险事件的性质、金额等确定风险等级，并进行分级核查、分级报告、分级负责和分级管理.
A. 风险分类管理
B. 风险分级管理
C. 风险分层管理
D. 风险分项管理
[多项选择]按照风险确认方式的不同，业务运营风险管理系统监督模型展现的准风险事件确认为风险事件，分为（）两大类。
A. 检查确认
B. 质检确认
C. 履职确认
D. 监测确认
E. 直接确认
[判断题]按风险事件成因的来源划分，工商银行风险事件的风险驱动因素可划分为内部因素和外部因素。
[单项选择]以下哪个重大操作风险事件需及时向银监会或其派出机构报告？（）
A. 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金
B. 诈骗商业银行或其他涉案金额
C. 高管人员违纪
D. 发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失
[多项选择]风险事件指经过确认的，由于（）等因素而引发的异常事件，包括内部和外部风险事件。
A. 人员
B. 系统
C. 不完善或失灵的内部流程
D. 外部事件
[单项选择]为了定量反映各种风险事件造成的后果，可以引入风险量的概念，其含义是风险事件的（）
A. 发生概率
B. 损失后果
C. 发生概率与损失之和
D. 发生概率与损失后果的乘积
