更多"“穷尽调查”是指各银行机构在上报重点可疑交易报告时，可疑交易报告中除提"的相关试题:
[单项选择]银行营业场所是指各银行机构办理现金出纳、有价证券业务、会计结算业务的物理区域。包括营业厅（室）、与营业厅（室）相通的库房、通道、（）及相关设施。
A. 停车库
B. 人行道
C. 办公室
D. 会议室
[单项选择]空头业务管理中，对于已送达的《送达回证》，除必须完整填写相关要素外，还需加盖承办银行机构的（）。
A. 转讫章
B. 业务公章
C. 银行公章
D. 结算专用章
[单项选择]金融机构配合开展反洗钱调查是指金融机构根据中国人民银行或者其（）一级分支机构的调查要求，对有关可疑客户及可疑交易的情况配合进行调查和反馈。
A. 省
B. 地（市）
C. 县（市）
D. 以上都对
[单项选择]商业银行将部分企业贷款的贷前调查工作外包给专业调查机构，并根据该机构提供的调查报告，与某企业签订了一份长期抵押贷款合同。不久，经济形势恶化导致该企业出现违约行为，同时商业银行发现其抵押物价值严重贬损。在这起风险事件中，（）应当承担风险损失的最终责任。
A. 贷款审批人
B. 贷款企业
C. 专业调查机构
D. 商业银行
[多项选择]银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时，应当对直接负责的（）的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。
A. 监事
B. 理事
C. 董事
D. 高级管理人员
E. 其他直接责任人员
[填空题]中国人民银行对银行机构开办网上银行业务的市场准人，实行（）的原则，即各类银行机构首次开办网上银行业务，应由其总行向中国人民银行总行、分行或营业管理部申请。
[多项选择]人民银行进行反洗钱行政调查时，被调查的金融机构应尽的义务主要有（）。
A. 参与调查义务
B. 配合调查义务
C. 如实提供信息义务
D. 不得拒绝和阻碍义务
[单项选择]办理账户批量迁移，对于个人账户迁出方银行机构则可先按银行机构代码和行别（）该银行机构的所有个人账户，然后由迁入方机构银行重新申报新机构个人账户的方式。
A. 批量迁移
B. 撤销
C. 批量变更
D. 批量迁移和变更
[多项选择]银行业金融机构应当在规定时限内调查核实并及时处理银行业消费者投诉，对于确实存在问题的银行业产品和服务，应当采取措施进行补救或纠正造成损失的，可以能过（）等方式向银行业消费者进行赔偿或补偿。
A. 合解
B. 调解
C. 仲裁
D. 诉讼
[单项选择]对中国人民银行反洗钱调查所涉及的客户要求将调查账户资金转往境外的，应立即向中国人民银行当地分支机构报告并采取（）措施。
A. 撤销交易
B. 冻结账户
C. 临时止付
D. 报告公安部门
[多项选择]银行机构申请新增加银行机构代码信息，应提交（）。
A. 开立银行结算账户申请书
B. 金融许可证正本或副本原件及复印件
C. 营业执照正本或副本原件及复印件
D. 新增银行机构代码信息申请书
[多项选择]商业银行可根据并购交易的（），聘请中介机构进行有关调查并在风险评估时使用该中介机构的调查报告。
A. 复杂性
B. 多样性
C. 技术性
D. 专业性
[单项选择]银行机构及高级人员管理信息包括银行机构准入审批管理（）
A. 高管人员管理信息
B. 金融机构人员管理
C. 金融市场管理
D. 货币市场管理
[多项选择]《银行业消费者权益保护工作指引》规定，银行业金融机构应当在规定时限内调查核实并及时处理银行业消费者投诉，对于造成损失的，可以通过（）等方式，根据有关法律法规或合同约定向银行业消费者进行赔偿或补偿。
A. 和解
B. 调解
C. 仲裁
D. 诉讼
[单项选择]发生征信投诉，出现下述（）情况，人民银行分支机构可以依法进入被投诉机构进行调查。
A. 需要进一步查明具体情况
B. 被投诉机构提交证据材料不齐
C. 投诉人和被投诉机构双方提交的证据材料不一致
D. 被投诉机构拒不提供相关材料或提供虚假材料
[单项选择]各机构在接受中国人民银行及其省一级分支机构实施的反洗钱现场调查时，应及时通过（）就反洗钱调查事项逐级向上级反洗钱工作办公室报告。
A. 邮件方式
B. 书面形式
C. 报告形式
D. 汇报形式
[单项选择]中国人民银行（）以上分支机构有权进行反洗钱调查。
A. 市级
B. 县级
C. 省级
D. 以上说法都正确
[多项选择]第三方重要空白凭证是指各机构从金融同业机构处获得或由代理业务合作单位提供的视同重要空白凭证管理的凭证，下列哪几项符合此说法（）。
A. 该行支票
B. 他行电汇凭证
C. 罚款收据
D. 保险业务专用发票
E. 行政事业性收费统一票据
[判断题]财政部门应选择同城银行经办机构作为财政专户开户银行，不得在非银行业金融机构、异地银行经办机构开设财政专户。
