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发布时间:2023-09-30 23:53:46

[判断题]中国期货业协会对经营机构履行适当性义务进行监督管理。( )
A.正确
B.错误

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[判断题]中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。( )
A.正确
B.错误
[判断题]中国期货业协会、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )
A.正确
B.错误
[单选题]经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,协会将依据自律规则规定采取(  )措施。
A.自律惩戒
B.罚款
C.行政处罚
D.以上都不对
[判断题]中国证券监督管理委员会指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的 自律管理活动。( )
A.正确
B.错误
[判断题]中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构及其从业人员应当对在履行投资者适当性工作职责过程中获得投资者的信息,投资者风险承受能力评估结果等信息和资料严格保密,防止信息和资料被泄露或者不当利用。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》,负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是(  )。
A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.中国证监会及其派出机构
[判断题]期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
A.正确
B.错误
[判断题]中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。( )
A.正确
B.错误
[判断题]中国期货业协会应当定期或不定期地向中国证券监督管理委员会报告期货从业人员管理的有关情况。( )
A.正确
B.错误
[多选题]期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料,包括( )。
A.匹配方案
B.告知警示资料
C.录音录像资料
D.自查报告
[判断题] 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当每年至少开展两次适当性培训,至少每半年开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]中国期货业协会接受( )的业务指导和监督管理。
A.中国银监会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.国务院

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