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[单项选择]《证券投资基金法》（2012修订）规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合规投资者累计不得超过（）人。
A. 50
B. 100
C. 200
D. 300
[单项选择]我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过（）。
A. 200人
B. 300人
C. 100人
D. 1000人
[单项选择]基金必须向合格投资者转让，且转让后基金份额持有人累计不得超过（）人数。
A. 基金合同约定
B. 招募说明书约定
C. 投资协议约定
D. 法定
[单项选择]基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》的规定，且基金持有人的人数不少于（）人的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A. 100
B. 200
C. 1000
D. 2000
[单项选择]关于公开募集基金和非公开募集基金的投资范围，下列说法正确的是（）。
A. 公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
B. 非公开募集基金不可以投资股权
C. 非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的书外
D. 公开募集基金可以投资商品期货
[单项选择]我国对于非公开募集基金实行产品（），体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。
A. 核准制度
B. 注册制度
C. 登记制度
D. 备案制度
[单项选择]
公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有（）
Ⅰ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
Ⅱ.办理基金备案手续
Ⅲ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择] 公开募集基金合同的内容包括（） Ⅰ.基金的运作方式 Ⅱ.基金份额赎回程序 Ⅲ.开放式基金的基金份额总额 Ⅳ.争议解决方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]根据法律规定，管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不得低于（）。
A. 两亿元人民币
B. 一亿元人民币
C. 三亿元人民币
D. 五亿元人民币
[单项选择]根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）的附件。
A. 销售协议；基金合同
B. 销售协议；招募说明书
C. 代理协议；基金合同
D. 代理协议；招募说明书
[判断题]公募基金是指以公开发行方式向社会公众投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金。
[单项选择]
以下说法不正确的是（）。
Ⅰ.公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料
Ⅱ.非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料
Ⅲ.非公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料
Ⅳ.公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
[单项选择]发行后股东人数累计不超过200人，是指股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）与审议本次股票发行的（）在册股东人数之和不超过200人。
A. 董事会召开之日
B. 股东大会股权登记日
C. 股东大会召开之日
D. 验资截止日
[单项选择]私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。应当以书面形式签订基金销售协议，基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以（）为准。
A. 基金招募说明书
B. 基金托管协议
C. 基金合同附件
D. 基金销售协议
[多项选择]公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有的行为有（）。
A. 侵占、挪用基金财产
B. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
C. 不公平地对待其管理的不同基金财产
D. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
[单项选择]我国规定基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过一定的期限，它是下面哪一个期限（）
A. 一年
B. 九个月
C. 三个月
[多项选择]定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形，特定对象的范围包括下列哪些机构或者自然人？（）
A. 公司股东
B. 持股平台
C. 公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工
D. 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织
[单项选择]担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。
A. 基金销售机构
B. 基金份额登记机构
C. 基金托管人
D. 基金管理人
[单项选择]负责非公开募集基金备案、登记的机构是（）。
A. 基金行业协会
B. 证券交易所
C. 国务院证券监督管理机构
D. 基金份额登记机构
