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发布时间:2023-10-11 23:20:05

[多选题]根据有关规定,我国的证券分析师必须以真实姓名执业。 ()
A.A
B.B

更多"[多选题]根据有关规定,我国的证券分析师必须以真实姓名执业。 ()"的相关试题:

[判断题]根据有关规定,我国证券分析师应当履行的职业责任之一是,证券分析师明知客户要求的事项违反了证券分析师执业规范的,应予以拒绝,但不需如实告知客户并提出改正建议。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。 I.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存 Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动 Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合 Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
A.I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.I.Ⅱ.Ⅳ
C.I.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括( ). Ⅰ.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存 Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动 Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合 Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括(  )。 Ⅰ.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存 Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动 Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合 Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
[多选题]根据有关规定,证券分析师可以从事的业务包括()
A.经纪中介业务
B.财务顾问业务
C.投资咨询业务
D.受托资产管理业务
[多选题]根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括()。
A.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
B.证券分析师应积极参与投资者教育活动
C.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合
D.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
[判断题]根据我国《证券法》的规定,证券公司经营证券投资咨询业务,必须经国务院证券监督管理机构批准。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据我国证券交易规则的规定,A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币()。
A.0.005 元
B.0.001 元
C.0.1 元
D.0.01 元
[单选题]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,下列关于证券经纪商在从事证券经纪 业务时必须遵守的内容,说法不正确的是( )。 ‘
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者 作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[多选题]根据我国证券交易所的交易规则,证券的(),证券交易所要予以公告。
A.复牌
B.摘牌
C.挂牌
D.停牌
[多选题]根据我国证券法的规定,经纪类证券公司不得经营下列哪些业务?
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.证券承销业务
D.证券融资业务
[多选题]根据我国《证券法》,证券交易必须遵循公开、公平、公正的“三公”原则,其中,按照公开原则,证券交易参与备方应依法()地向社会发布有关信息。
A.准确
B.完整
C.真实
D.及时

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