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[单项选择]华夏银行反洗钱监测分析系统（）进行监控名单回溯匹配并形成监控名单风险提示清单。
A. 不定期
B. 定期
C. 一年
D. 半年
[多项选择]分理处领取重要空白凭证后，99尾箱柜员应立即在监控录像下逐张清点，发现（）等情况时应立即封存，待总行核实后予以解决。
A. 多出
B. 缺失
C. 错号
D. 版面瑕疵
E. 顺序错误
F. 夹带其他纸质物
[单项选择]填写《华夏银行疑似监控名单客户业务办理审批表》，报分行负责反洗钱和反恐融资名单监控人员通过登陆监控名单在线查询网站进一步（）。
A. 核对
B. 落实
C. 核查
D. 核实
[单项选择]（）分析系统每日对新开客户和一次性交易按照一定匹配规则自动与监控名单进行匹配并形成监控名单客户可疑交易报告。
A. 反洗钱监督
B. 反洗钱观察
C. 反洗钱检查
D. 反洗钱监测
[单项选择]反洗钱监测分析系统（）对新开客户和一次性交易按照一定匹配规则自动与监控名单进行匹配并形成监控名单客户可疑交易报告。
A. 每日
B. 每周
C. 每月
D. 每年
[单项选择]发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。
A. 《华夏反洗钱管理办法》
B. 《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》
C. 《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》
D. 《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》
[单项选择]不能通过反洗钱监测分析系统进行名单监控的客户及业务，相关主管部门应建立监控名单排查和回溯监测机制，采取有效措施进行客户身份识别和名单（）。
A. 限制管理
B. 监控管理
C. 监督管理
D. 实行监测
[单项选择]收费人员与司机发生收费纠纷时，应立即报告监控室，收费站稽查人员协助下，应尽快妥善处理，（）分钟内未能解决的，稽查人员应指引司机驶离车道。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》所称反洗钱和反恐融资监控名单，是指被相关国家、机构制裁或有（）以及根据相关规定需重点监控的客户信息汇总。
A. 特大洗钱嫌疑
B. 洗钱嫌疑
C. 重大洗钱嫌疑
D. 违反反洗钱规定
[多项选择]集团级和重要省级客户及其SLA的监控范围包括（）等业务监控。
A. 实现带宽型业务、交换业务
B. 行业信息化应用
C. ICT
D. 客户私网
E. 互联网
[单项选择]消防监控系统出现任何报警信号时，应立即通知（）在5分钟内到达现场确警。
A. 前台
B. 工程部
C. 巡逻安防员
D. 消防人员
[单项选择]发现华夏银行客户企图与监控名单客户发生（）业务往来的，客户开户机构应对该客户重点监控。
A. 贸易
B. 票据
C. 外汇资金
D. 参股
[多项选择]反洗钱监控名单系统对“8533环球汇票签发经办”交易进行实时监控，发现可疑后柜员联动0594交易查看判别，联动“0596登记人工记录”进行一下处理：（）。
A. 认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易。
B. 认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易。
C. 经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能确定的，要求其补充提供身份信息。
D. 经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易。
E. 柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或则客户提供异议和投诉，经支行行长（或支行主管行长）同意需请示分行法律合规部的，认定为“需提交法律合规部审核后认定”，退出交易。
[单项选择]中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单涉及反洗钱和反恐融资监控名单停止金融账户暂停（），拒绝转移、转换金融资产。
A. 使用
B. 金融往来
C. 金融交易
D. 业务往来
[多项选择]购买国债建立新客户信息时，反洗钱监控名单系统对[0301对私客户信息建立]交易进行实时监控，以下情况以下处理正确的是（）。
A. 认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易
B. 认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易
C. 经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定的，可以先办理后要求其补充提供身份信息
D. 经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易
[单项选择]国务院有关部门、机构公布的极端主义、民族主义、恐怖组织及恐怖主义分子名单中涉及反洗钱和（）监控名单停止金融账户的开立、变更、撤销和使用，暂停金融交易，拒绝转移、转换金融资产。
A. 恐怖诈骗
B. 恐怖交易
C. 恐怖分子
D. 反恐融资
[判断题]变电站计算机监控系统在出现故障需进行故障处理工作时，应立即与调度管辖的调度通信中心自动化运行人员联系，报告系统故障情况、影响范围和检修工作内容，得到同意后方可进行工作。
[单项选择]外国政要名单中涉及反洗钱和反恐融资监控名单停止（）的开立、变更、撤销和使用，暂停金融交易，拒绝转移、转换金融资产。
A. 个人客户
B. 账户
C. 对公客户
D. 金融账户
[单项选择]反洗钱和反恐融资监控名单包括联合国发布的受制裁国家和地区名单或经（）承认的其他国家、机构发布的洗钱分子、恐怖分子和其他犯罪分子名单。
A. 地区政府
B. 省政府
C. 我国政府
D. 国家
