更多"进行个人客户加强型尽职调查时通过适当理由约见客户面谈，以了解客户的状况"的相关试题:
[单项选择]在进行个人客户加强型尽职调查时要求客户补充的资料不包括（）。
A. 身份证明文件
B. 职业资料
C. 收入证明资料
D. 资金来源或去向资料
[单项选择]进行单位客户加强型尽职调查时要求补充客户经营性资料不包括（）。
A. 财务报表
B. 合同及发票
C. 报关单
D. 公司章程
[单项选择]进行单位客户加强型尽职调查时，可电话验证客户（）的真实性。
A. 预留电话
B. 地址
C. 其他信息资料
D. 以上均是
[单项选择]金融机构采取强化的客户尽职调查措施不包括（）。
A. 审查交易目的
B. 审查交易性质
C. 审查交易背景情况
D. 审查资金来源
[判断题]金融机构通过关联公司比通过中介机构更能便捷准确地取得客户尽职调查结果。
[单项选择]对于实际控制人，金融机构可择机采取询问客户、要求客户提供证明材料、（）等合理手段进行客户尽职调查工作。
A. 根据客户填写的申请书
B. 实地调查
C. 通过互联网查询
D. 委托有关机构调查
[单项选择]对需要进行加强型尽职调查的境外单位客户，应向（）或通过经华夏银行认可的注册代理人核实或查验客户注册资料。
A. 境外注册登记机关
B. 境内注册登记机关
C. 外汇管理局
D. 人民银行
[多项选择]进行客户尽职调查及风险评估，对于投资性产品，各分支行客户代表或经理应该（）。
A. 对有意投资境外理财产品客户的资质进行充分了解
B. 通过评估程序了解其对投资产品的认识，风险偏好，风险承受力等
C. 确保客户能满足相关产品的客户适当性要求
D. 尽职调查和风险评估完成后，向客户推介相关代客境外理财产品
[多项选择]个人客户可通过（）渠道进行交易。
A. 网点柜台
B. 网上银行（大众版或专业版）
C. 电话银行
D. 手机银行
[单项选择]营业机构提交重点可疑交易报告后，认定小组组长指定客户经理进行（）尽职调查，进一步获取单位或个人相关信息。
A. 不需要
B. 简化
C. 标准
D. 强化
[单项选择]对于实际控制人，金融机构可择机采取询问客户、（）、委托有关机构调查等合理手段进行客户尽职调查工作。
A. 根据客户填写的申请书
B. 实地调查
C. 通过互联网查询
D. 要求客户提供证明材料
[单项选择]对于实际控制人，金融机构可择机采取（）、要求客户提供证明材料、委托有关机构调查等合理手段进行客户尽职调查工作。
A. 询问客户
B. 根据客户填写的申请书
C. 实地调查
D. 通过互联网查询
[单项选择]尽职调查的方法不包括（）
A. 与管理团队交流
B. 询问相关人员
C. 实地考察
D. 对企业进行估值
[多项选择]个人星级定级客户不包括（）等客户。
A. 行业应用卡
B. 无线商话
C. 8位固话
D. 随E行
[单项选择]重点可疑交易报告认定小组组长指定客户经理进行强化尽职调查，进一步获取单位或个人相关信息，并于（）工作日内反馈给反洗钱监测岗人员。
A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 5个
[多项选择]新汇市通业务中个人客户可通过（）渠道进行交易。
A. 网点柜台
B. 网上银行大众版
C. 网上银行专业版
D. 电话银行
E. 手机银行
[单项选择]授信后管理环节尽职要求不包括（）
A. 全面监控
B. 及时报告
C. 适时处理
D. 流程完整
[单项选择]个人客户的营销策略不包括（）。
A. 差异化营销
B. 开户奖励
C. 服务营销
D. 综合营销
[判断题]电话营销即利用电话开展主动营销工作，不包括通过电话进行客户关怀、投诉处理等工作。
