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[单项选择]根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。
A. 案防制度制定和执行
B. 案防工作监督
C. 案件风险防范
D. 案防工作
[简答题]银行业金融机构案防工作实施办法中案件责任人员范围应当根据什么因素予以认定？
[简答题]银行业金融机构案防工作实施办法中案件责任人员指什么？
[简答题]银行业金融机构案防工作实施办法中所指案件指什么？
[简答题]银行业金融机构案防工作实施办法中所称案件问责指什么？
[简答题]银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成？
[多项选择]《银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办法的通知》规定，银行业金融机构总行（部）应当制定年度自我评估工作方案，明确（）。
A. 职责分工、合理分配资源并建立必要的监督、检查和保障机制。
B. 规范评估流程
C. 合理分配资源并建立必要的监督
D. 检查机制
E. 保障机制
[简答题]银行业金融机构案防工作考核要素包括哪些？
[简答题]银行业金融机构案防工作监管评价报告包括哪些内容？
[简答题]银行业金融机构案防工作自我评估报告包括哪些内容？
[简答题]简述银行业金融机构案防工作评估指标体系评估指标计算方法。
[多项选择]银行业金融机构案防工作考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、（）、责任追究和整改情况等。
A. 内控制度建设
B. 制度执行
C. 内审监督
D. 案发情况
[简答题]银行业金融机构案防工作评估指标体系中各项评估内容所占权重分别为多少？
[简答题]银行业金融机构案防考核要素包括哪几方面？
[多项选择]根据《兴业银行案防工作管理办法》，关于案件分类说法正确的有哪些（）
A. 兴业银行员工在案件中涉嫌触犯刑法的，为第一类案件
B. 兴业银行员工在案件中涉嫌触犯刑法的，为第二类案件
C. 兴业银行员工在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第二类案件
D. 兴业银行员工在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第一类案件
[单项选择]案件风险作为兴业银行（）的一项重要风险管理活动，（）为案件风险防范第一责任人
A. 董事会；董事长
B. 风险管理委员会；风险总监
C. 监事会；监事长
D. 股东会；行长
[单项选择]根据民生银行《案件（风险）信息及案件处置管理办法》，如发生案件（风险）事件，应于事件发生后（）小时内，上报总行案件（风险）统筹管理部门
A. 24小时
B. 12小时
C. 8小时
D. 6小时
[单项选择]按照《兴业银行案防工作管理办法》兴业银行（）是案防工作监督的第一责任人。
A. 董事长
B. 行长
C. 独立董事
D. 监事会主席
[单项选择]根据银监会《银行业金融机构案件处置三项制度》，案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（）小时以内。
A. 24小时
B. 12小时
C. 72小时
D. 18小时
