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发布时间:2024-01-01 23:51:37

[多项选择]下列有关基金公司作为资产管理人的业绩报酬的说法中,正确的是()。
A. 资产管理人不可与资产委托人约定业绩报酬
B. 资产管理人可以与资产委托人约定,根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬
C. 固定管理费用和业绩报酬可以并行收取
D. 固定管理费用和业绩报酬不可并行收取

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[单项选择]证券公司在资产管理业务中作为资产管理人,根据有关法律法规为投资者提供证券等投资管理服务,以实现()最大化。
A. 专项增值
B. 资产种类
C. 管理费收入
D. 资产收益
[单项选择]

股权投资基金的信息披露应当包含的内容有()
Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬安排
Ⅱ.可能存在的利益冲突
Ⅲ.涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁
Ⅳ.基金的投资收益分配情况


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]关于《证券经纪人业绩报酬协议》中业绩报酬支付的有关约定,以下说法正确的是()
A. 营业部应告知证券经纪人“本月实得业绩报酬”金额,由证券经纪人自行到当地税务部门开具发票
B. 证券经纪人到当地税务部门开具劳务发票并取得相应完税凭证后送交营业部入帐
C. 营业部通过现金支付的方式支付证券经纪人当月的业绩报酬
D. 提成比例变更的,自变更之日起生效,生效后营业部按变更后比例支付业绩报酬
[判断题]某公司的资产报酬率为16.8%,资产负债率为52.38%,则该公司的股东权益报酬率为35.28%。()
[填空题]有两种报酬观:()和业绩报酬观。
[单项选择]投资者和基金管理公司应选择适当的()作为业绩比较基准,进而评估基金的相对收益。
A. 市场指数
B. 物价指数
C. 上证指数
D. 深证指数
[单项选择]根据我国有关政策规定,“投资管理人从当期收取的管理费中,提取()作为企业年金基金投资管理风险准备金,专项用于弥补合同终止时所管理投资组合的企业年金基金当期委托投资资产的投资亏损”,其余额达到投资管理人所管理投资组合基金财产净值的()时可以不再提取。
A. 10%;10%
B. 20%;10%
C. 10%;20%
D. 5%;10%
[单项选择]为了衡量企业整体业绩,应选择()作为计量投资报酬的基数。
A. 长期资金
B. 流动负债
C. 全部资金
D. 权益资金
[多项选择]与基金子公司专项资产管理计划相比,证券公司集合资产管理计划的优势主要在于()
A. 同证券公司业务的协同性
B. 证券公司较高的资本实力
C. 灵活的投资范围
D. 专业化的投资管理
[单项选择]购买基金的消费者,银行应定期提供基金诊断服务,对消费者所持基金的业绩及资产配置情况进行分析,并提出相应的()建议。
A. 持仓
B. 买进
C. 卖出
D. 调仓
[单项选择] 证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享有的权利包括()。 Ⅰ复制公司财产清单 Ⅱ对资产支持证券设置抵押 Ⅲ参与公司分配清算后的剩余资产 Ⅳ转让给他人 Ⅴ通过回购进行融资
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[简答题]假定某企业集团持有其子公司60%的股份,该子公司的资产总额为1000万元,其资产报酬率(也称为投资报酬率,定义为息税前利润与总资产的比率)为20%,负债利率为8%,所得税率为25%。假定该子公司负债与权益(融资战略)的比例有两种情况:一是保守型30:70,二是激进型70:30。 对于这两种不同的融资战略,请分步计算母公司的投资回报,并分析二者的风险与收益情况。
[单项选择]精彩理财高息债的业绩报酬提取方式为()
A. 不提取业绩报酬
B. 年化收益率超过10%部分提取10%
C. 对开放日累计净值超过累计最高值和1.06中较大者的部分提取15%
D. 按资产净值的0.8%提取
[单项选择]2005年底,立飞公司企业年金基金净值为5000万元,根据国家有关法规规定,该年金基金的投资管理人2005年用于投资管理风险准备金的上限为()。
A. 10万元
B. 60万元
C. 12万元
D. 4万元
[多项选择]基金托管业务是指有托管资格的商业银行接受基金管理公司委托,安全保管所托管的基金的全部资产,为所托管的基金办理()等业务。
A. 基金资金清算款项划拨
B. 会计核算
C. 基金估值
D. 监督管理人投资运作
[多项选择]风险资产的报酬率由()组成。
A. 无风险资产的报酬率
B. 风险补偿额
C. 必要报酬率
D. 实际报酬率
[单项选择]股权投资基金中,作为基金产品的募集者和管理者,同时负责基金资产投资运作的是()。
A. 基金投资者
B. 基金管理人
C. 基金服务机构
D. 监管机构
[单项选择]法律规定,基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开,或者未对基金资产实行分账管理的,责令改正,并();有违法所得的,没收违法所得。
A. 处以5万元以上30万元以下罚款
B. 处以5万元以上50万元以下罚款
C. 处以10万元以上30万元以下罚款
D. 处以10万元以上50万元以下罚款
[单项选择] 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,下列关于资产支持专项计划终止的说法,正确的有()。 Ⅰ管理人应当聘请律师事务所对清算报告出具专项法律意见书 Ⅱ管理人应当将清算结果向中国证券业协会报告 Ⅲ管理人应当自专项计划清算完毕之Et起5个工作日内,向托管人、投资者出具清算报告 Ⅳ管理人应当聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见 Ⅴ管理人应当按照约定成立清算组,负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅴ

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