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发布时间:2023-12-17 21:46:09

[单选题]小李在工商银行某网点供职,担任储蓄柜员,并通过培训取得培训合格证。一天,小李在办理王小姐的存款业务时,发现其中一张人民币100元纸币疑似假币。小李在向王小姐说明情况之后,叫来营业网点主管和另一名柜员,共同对该货币进行鉴别。经反复验看,她们认定该100元纸币为假币,于是当客户面加盖“假币”印章,并开具《假币收缴凭证》。但王小姐情绪激动,拒绝提供个人证件信息,并拒绝在《假币收缴凭证》签字,小李向王小姐解释相关法律法规,并告知异议处理方式,但王小姐仍不配合假币收缴工作,并强烈要求退回该100元假币。此时小李应如何处理?
A. 由于王小姐拒绝提供证件号码和签字,所以不必向其开具《假币收缴凭证》
B. 开具假币收缴凭证,将要素不完整的假币收缴凭证(缺少持币人身份证件号码、持币人签名)的第一联留存,第二联作废,不必交给王小姐;
C.开具假币收缴凭证,将要素不完整的假币收缴凭证并注明‘持有人拒绝签字’(缺少持币人身份证号码、持币人签名)的第二联交给王小姐,第一联留存;
D. 开具假币收缴凭证,为防止凭证要素不完整,随便编写一个身份证号码,并代王小姐签字,在确保假币收缴凭证要素填写完整后,将假币收缴凭证的第二联交给王小姐,第一联留存。

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[单选题]小李在工商银行某网点供职,担任储蓄柜员,并通过培训取得培训合格证。一天,小李在办理王小姐的存款业务时,发现其中一张人民币100元纸币疑似假币。小李在向王小姐说明情况之后,叫来营业网点主管和另一名柜员,共同对该货币进行鉴别。经反复验看,她们认定该100元纸币为假币,于是当客户面加盖“假币”印章,并开具《假币收缴凭证》。但王小姐情绪激动,拒绝提供个人证件信息,并拒绝在《假币收缴凭证》签字,小李向王小姐解释相关法律法规,并告知异议处理方式,但王小姐仍不配合假币收缴工作,并强烈要求退回该100元假币。此时小李应如何处理?
A.由于王小姐拒绝提供证件号码和签字,所以不必向其开具《假币收缴凭证》
B.开具假币收缴凭证,将要素不完整的假币收缴凭证(缺少持币人身份证件号码、持币人签名)的第一联留存,第二联作废,不必交给王小姐;
C.开具假币收缴凭证,将要素不完整的假币收缴凭证并注明‘持有人拒绝签字’(缺少持币人身份证号码、持币人签名)的第二联交给王小姐,第一联留存;
D.开具假币收缴凭证,为防止凭证要素不完整,随便编写一个身份证号码,并代王小姐签字,在确保假币收缴凭证要素填写完整后,将假币收缴凭证的第二联交给王小姐,第一联留存。
[单选题] 小李在某银行网点担任储蓄柜员。一天,小李在办理王小姐的存款业务时,发现其中一张 100 元人民币纸币疑似假币。小李在向王小姐说明情况之后,叫来营业网点主管和另一名柜员,共同对该 纸币进行鉴别。经反复验看,她们认定该 100 元纸币为假币,于是当客户面加盖“假币”印章,并开 具《假币收缴凭证》。王小姐情绪激动,拒绝提供个人证件信息,并拒绝在《假币收缴凭证上》签字, 小李向王小姐解释相关法律法规,并告知异议处理方式,但王小姐仍不配合假币收缴工作,并强烈要 求退回该 100 元假币。小李做法正确的是()。
A.由于王小姐拒绝提供证件号码和签字,所以不必开具《假币收缴凭证》;
B.开具假币收缴凭证,将要素不完整的假币收缴凭证(缺少持币人身份证件号码.持币人签名)的 第一联留存,第二联作废,不必交给王小姐;
C.开具假币收缴凭证,将要素不完整的假币收缴凭证(缺少持币人身份证号码.持币人签名)的第 二联交给王小姐,第一联留存持有人拒绝签字,收缴人可以在收缴凭证上注明;
D.满足王小姐要求,将假币退回给王小姐。
[判断题]存款人死亡,但存单(折)持有人没有向营业网点申明遗产继承过程,也没有持存款所在地法院判决书,直接去营业网点支取或转存存款人生前的存款,营业网点都视为正常支取或转存,而事后引起的存款继承争执,营业网点应负全责(  )
A.正确
B.错误
[判断题]节假日期间加强营业网点现金管理。各营业网点必须坚持营业前、交接班、营业终了双人清点、核对现金的制度要求。(  )
A.正确
B.错误
[判断题]各营业网点在营业期间,严禁非本网点工作人员进入营业场所(  )
A.正确
B.错误
[判断题]营业网点与互联网企业开展导流合作上线后,营业网点应定期对合作对象进行合规性检查及业务效果评估,按季度对合作情况进行检查并向网金发送邮件报告,报告需抄送营业网点负责人。( )
A.正确
B.错误
[判断题]总行风险管理部应对各营业网点现金库存情况进行日常监测,对连续多日超过库存现金限额的营业网点,风险管理部应及时下达风险提示,收到风险提示的营业网点应积极整改,及时调整现金库存。(  )
A.正确
B.错误
[判断题]到达营业网点后,保证将运钞车停靠在营业网点的监控范围内方可下车将款箱提入营业厅。(  )
A.正确
B.错误
[判断题]存款人死亡,但存单(折)持有人没有向营业网点申明遗产继承过程,也没有持存款所在地法院判决书,直接去营业网点支取或转存存款人生前的存款,营业网点都视为正常支取或转存,(  )
A.正确
B.错误
[多选题](  )为营业网点柜员的管理机构,(D)为营业网点柜员的监督机构。
A.总行运营部
B.人力资源部
C.信息科技中心
D.风险部
[判断题]经查询确认为营业网点付出假币的,该营业网点应于次日向总行风险管理部报告。(  )
A.正确
B.错误
[单选题]营业网点刻制柜台业务印章时,柜台业务专用章由各营业网点提出申请,经公司( )批准。
A.零售客户部负责人
B.合规管理部负责人
C.合规团队负责人
D.经纪业务管理部负责人
[判断题]营业网点配备有自助设备的,每增加一台自助设备,营业网点库存现金限额可上调10万元。(  )
A.正确
B.错误
[判断题]体检合格证持有人由于特殊原因不能在体检合格证有效期届满前进行体 检鉴定、更新体检合格证,又必须履行职责时,应当在体检合格证有效期届满后 30 日内向原颁证机关申请延长体检合格证的有效期。( )
A.正确
B.错误
[多选题]营业网点库管员的哪些物品每季至少被营业网点分管运营的行长(或总经理)检查一次?( )
A.现金尾箱。
B.凭证尾箱。
C.贵金属。
D.代保管品。
[单选题]体检合格证持有人可以在体检合格证有效期届满()日前申请更新体检合格证。
A.7日
B.15日
C.30日
D.60日

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