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[判断题]商业银行应当对非机构投资者的风险承受能力进行评估，确定投资者风险承受能力等级，由低到高至少包括一级至三级，并可以根据实际情况进一步细分。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应当对非机构投资者的风险承受能力进行评估，确定投资者风险承受能力评估等级由低到高至少包括（）
A.六级
B.五级
C.四级
D.三级
[判断题]县级行社应当建立投资者风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存投资者风险承受能力评估内容和结果。
A.正确
B.错误
[单选题]县级行社发行私募理财产品的，应当按照与合格投资者约定的方式和频率，至少每（）向合格投资者披露理财产品的资产净值、份额净值和其他重要信息
A.月
B.季度
C.周
D.天
[多选题]县级行社应当加强员工销售行为管理，（）
A.不得以不正当竞争手段推销理财产品
B.不得代客户签署文件
C.不得挪用客户资金
D.不得使用诱惑性、误导性和承诺性的等易引发争议的模糊性语言，向客户销售与其风险承受能力不相符合的产品
[多选题]县级行社应当根据募集方式的不同，将理财产品分为
A.封闭式理财产品
B.公募理财产品
C.开放式理财产品
D.私募理财产品
[单选题]县级行社发行（）理财产品的，应当在本机构官方网站或者按照与投资者约定的方式披露信息，包括：理财产品登记编码、销售文件、发行公告、重大事项公告、定期报告、到期公告、临时性信息披露及监管机构规定的其他信息等。
A.私募
B.公募
C.同业
D.机构及个人
[多选题]县级行社应当强化理财业务风险管理，严格遵循()原则。
A.全面性原则
B.独立性原则
C.制衡性原则
D.统一性原则
[单选题]县级行社开展代销业务，应当加强投资者适当性管理，充分揭示代销产品风险，向客户销售与其风险承受能力相匹配的（）。
A.相关信息
B.信托计划
C.资管产品
D.以上都不对
[单选题]县级行社应当（）在本行（社）网点或采用网上银行方式对客户进行风险承受能力持续评估。
A.定期
B.不定期
C.定期或不定期
[判断题]县级行社应当建立理财产品创设的内部审批流程及授权办法，在发行新产品之前充分评估产品市场前景、竞争能力及各类风险。
A.正确
B.错误
[判断题]县级行社应当向客户提供查询代销产品信息的平台，充分披露产品信息，明示代销产品发行机构、合格投资者范围等要素，由客户自主选择产品，客户不承担任何相关业务风险。
A.正确
B.错误
[单选题]县级行社通过营业场所向（ ）投资者销售理财产品的，应当实施销售专区管理，并在销售专区内对每只理财产品销售过程进行录音录像。
A.法人
B.机构
C.个人
D.非机构
[单选题]县级行社销售风险评级为（）级以上理财产品时，除非与客户书面约定，否则应当在县级行社网点进行。
A.一
B.二
C.三
D.四
[判断题]县级行社应当为理财业务开展提供符合物理隔离和保密性等要求的办公场所。
A.正确
B.错误
[判断题]县级行社应当依法建立客户信息管理制度和保密制度，防范客户信息被不当使用。
A.正确
B.错误
[多选题]县级行社应当按规定披露权益类理财产品信息，包括但不限于以下信息：
A.理财产品所投资股票面临的风险以及股票价格波动情况等；
B.未上市企业股权及其受（收）益权的融资客户、项目名称、项目剩余期限、资产质量等风险状况、收益分配、交易结构等；
C.理财产品存续期内所投资未上市企业股权及其受（收）益权发生变更或风险状况发生实质性变化的；
D.其他应当披露的信息。
[多选题]县级行社应当建立健全（）、（）、（）的理财业务授权制度。
A.单独管理
B.相对集中
C.权责统一
D.分级管理
