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[判断题]反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求，即覆盖范围全面和覆盖人员全面。
[单项选择]内部控制的控制环境不包括（）。
A. 管理层的理念和经营风格
B. 职权与责任的分配
C. 销售授权
D. 人力资源政策与实务
[单项选择]内部控制的目标不包括（）。
A. 财务报告的可靠性
B. 审计风险处在低水平
C. 经营的效率和效果
D. 在所有经营活动中遵守法律法规的要求
[单项选择]1992年的内部控制政体框架包括5个相互强化的组成部分，包括控制活动。控制活动不包括以下哪项？（）
A. 风险管理
B. 足够的文件和记录
C. 独立核对
D. 足够的职责分离
[单项选择]根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循原则不包括（）。
A. 全覆盖原则
B. 制衡性原则
C. 审慎性原则
D. 差异性原则
[单项选择]保险公司内部控制的目标不包括（）。
A. 行为合规性目标
B. 资产安全性目标
C. 人员结构合理性目标
D. 经营有效性目标
[单项选择]内部控制审计报告要素不包括的是（）
A. 限制审计报告分发和使用的情形
B. 注册会计师的责任段
C. 内部控制固有局限性的说明段
D. 企业对内部控制的责任段
[单项选择]
我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。
对寿险公司内部控制的评价是促进寿险公司完善内控的最具有针对性的监管方式。内控评价包括两大部分：一是寿险公司自我评价，二是监管机构对寿险公司内部控制的外部评价。以下叙述中正确的是（）：①外部评价部分，监管机构可以委托中介机构对寿险公司内部控制实施外部评价；②寿险公司每年至少一次要对全公司的内控情况进行全面评估，还必须经董事会通过后提交中国保监会；③对寿险公司内控评价的结果将纳入寿险公司分类监管体系，是寿险公司风险评估的唯一依据；④寿险公司各省级分支机构还要将本级内控评价报告提交保监会的当地派出机构。
A. ①②④
B. ②④
C. ②③④
D. ①②③④
[单项选择]内部控制中，结构防范风险不包括（）
A. 职责分离
B. 完整和准确的记录保存
C. 资产的实物安全
D. 授权的层级
[单项选择]私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会（）填报及上传相关内部控制制度。
A. 证券投资基金登记备案管理系统
B. 私募基金登记备案系统
C. 私募股权投资基金管理系统
D. 公募基金登记备案系统
[判断题]《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，以确保内部控制体系所要求的文件实施前得到授权人的批准。
[单项选择]关于存货结存数的内部控制制度不包括（）。
A. 授权批准制度
B. 职务不分离
C. 会计记录
D. 定期核对
[单项选择]对外投资业务的内部控制制度一般不包括（）。
A. 严格的记名制度
B. 严格的预算制度
C. 完善的盘点制度
D. 合理的职责分工
[单项选择]监管部门对内部控制评价的内容不包括（）。
A. 内部环境评价
B. 信息披露评价
C. 内部控制活动评价
D. 信息交流与沟通评价
[单项选择]1996年，财政部发布了《独立审计准则第9号——内部控制和审计风险》，其中内部控制结构的要素不包括（）。
A. 控制环境
B. 控制程序
C. 会计制度
D. 会计系统
