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[单项选择] 股票发行层次分为（） ①股票首次发行 ②公司增资股票发行 ③可转换证券的发行
A. ①②
B. ②③
C. ①③
D. ①②③
[单项选择]以下哪个主体不是参与股票发行的合格投资者？（）
A. 公司原股东
B. 公司董监高
C. 公司员工
D. 符合投资者适当性的自然人
[单项选择]豁免申请核准的挂牌公司在提交股票发行备案文件后，拟终止股票发行并申请撤回股票发行备案文件。不需要向全国股转系统报送（）文件。
A. 审议终止股票发行的董事会决议
B. 审议终止股票发行的股东大会决议
C. 加盖挂牌公司公章的公司申请
D. 律师出具的终止股票发行的法律意见书
[多项选择]下列关于投资基金证券与股票、债券发行主体及体现权利关系的表述中，正确的有（）。
A. 股票是股份公司发行的，是一种股权关系
B. 债券体现的是债权债务关系
C. 投资基金证券是由基金发起人发行的
D. 投资基金证券持有人与托管人之间是契约关系
E. 投资基金证券发起人与管理人、托管人之间则完全是一种信托契约关系
[单项选择]拟连续发行股票的挂牌公司，应当在前一次股票发行的（），才能召开董事会审议下一次股票发行方案。
A. 股东大会召开之后
B. 办理完验资之后
C. 提交股票发行备案材料后
D. 新增股份登记手续完成后
[单项选择]不属于公司原股东也不属于公司董事/监事/高级管理人员的下列主体中，可以直接参与挂牌公司股票发行（发行对象不确定）的是（）。
A. 核心技术人员
B. 员工持股平台
C. 认缴出资600万元，实缴资本300万元的合伙企业
D. 银行理财产品
[单项选择]挂牌公司应当董事会通过股票发行决议之日（）披露股票发行方案。
A. 同时
B. 一个转让日内
C. 二个转让日内
D. 十个转让日内
[单项选择]对于发行对象不确定的股票发行，以下对象中可以直接参与挂牌公司股票发行认购的是（）。
A. 挂牌前成立的持股平台
B. 公司核心技术人员
C. 公司原股东
D. 认缴出资500万元以上的合伙企业
[填空题]根据股票发行价格与其面值的关系，股票的发行价格可分为平价发行、市价发行和（）
[判断题]股票发行价格的确定关系到发行人、承销人和投资人的基本利益和股票上市后的表现，因此股票发行价格越低越好。
[判断题]股票一经买入，只要股票发行公司存在，任何股票持有者都不能退股，即不能向股票发行公司要求抽回本金。
[单项选择]为了简化股票的发行手续，降低发行成本，股票发行应采取（）方式。
A. 溢价发行
B. 平价发行
C. 公开间接发行
D. 非公开直接发行
[判断题]我国股票发行可采用面值发行、溢价发行和折价发行。
[单项选择]以下哪些主体属于失信联合惩戒对象，在相关情形消除前可以实施股票发行？（）
A. 挂牌公司
B. 挂牌公司控股子公司
C. 挂牌公司参股子公司
D. 挂牌公司实际控制人
[单项选择]挂牌公司股票发行最早可以在（）之后使用该次股票发行募集的资金。
A. 缴款
B. 验资
C. 取得股份登记函
D. 股份登记
[单项选择]某挂牌公司公司章程中未规定在进行股票发行时现有股东是否具有优先认购权，其进行股票发行，拟发行2000万股，股东在股权登记日的持股比例为5%，则其可以优先认购的股份上限为（）。
A. 0股
B. 100万股
C. 100万股到2000万股之间均可
D. 2000万股
[多项选择]以下属于《股票发行业务细则》规定的对股票发行方案作出重大调整的是（）。
A. 认购价格调整
B. 认购数量或数量上限调整
C. 现有股东优先认购安排调整
D. 发行价格区间调整
[判断题]股票的初次发行是指设立股份有限公司时的股票发行。
