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[多项选择]合规风险是指保险公司及其员工和保险销售从业人员因不合规的保险经营管理行为引发（）的风险。
A. 法律责任
B. 监管处罚
C. 财务损失
D. 声誉损失
[单项选择]按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）。
A. 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
B. 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
C. 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D. 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
[单项选择]农村信用社应建立风险合规管理防线中，风险合规管理委员会和风险合规管理部门为第几道防线（）
A. 第一道
B. 第二道
C. 第三道
D. 第四道
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组。
[判断题]商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。
[多项选择]在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成（）。
A. 检查计划审核
B. 关联方审核
C. 用户授权
D. 检查项目立项
[多项选择]商业银行合规管理部门应组织制定（）等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
A. 合规管理程序
B. 合规手册
C. 业务发展规划
D. 员工行为准则
[多项选择]私人银行风险合规管理主要包括如下环节的风险合规管理（）。
A. 客户准入与退出
B. 产品研发与准入
C. 产品销售与服务
D. 顾问服务与增值服务
[单项选择]（）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 合规负责人
[单项选择]SMP的合规管理包含内部合规和外部合规，下面一项不属于外部合规（）
A. 两部委网络与信息安全考核要求
B. 工信部等级保护要求
C. 网络安全合规
D. 集团安全专题检查要求
[判断题]保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构，反洗钱牵头部门应具有一定的独立性，具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。
[判断题]商业银行应建立合规管理部门与内部审计部门在合规管理方面的协作机制。
[多项选择]分支机构合规管理人员不得从事（）与合规管理职责相冲突的业务活动，
A. 营销
B. 客户账户
C. 客户资金存管
D. 信息技术
[判断题]证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备5年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例。
[单项选择]（）负责识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 合规负责人
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。
[单项选择]下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）
A. 向他人提供基金未公开的信息
B. 散布虚假信息、扰乱市场秩序
C. 协助客户办理开户、买卖等业务
D. 对投资者作出盈亏保证
