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[单选题]内部审计作为（ ）防线，是对公司风险管理和内部控制的监督和评价。
A.第一道
B.第二道
C.第三道
D.最后一道
[判断题]上市公司应实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。
A.正确
B.错误
[判断题]依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,内部审计部门可就风险管理.内部控制等事项提供专业建议,可直接参与或负责内部控制设计和经营管理的决策与执行。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《银行业金融机构全面风险管理指引》规定全面风险管理的内部审计报告应当直接提交董事会和监事会。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。( )
A.正确
B.错误
[判断题]依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行不得将内部审计职能外包,但可将有限的.特定的内部审计活动职能外包给第三方,以缓解内部审计资源压力并提升内部审计工作的全面性。( )
A.正确
B.错误
[单选题]依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行将内部审计活动外包给第三方,是为了缓解内部审计资源压力并提升内部审计工作的( )。
A.全面性
B.独立性
C.有效性
D.合规性
[判断题]证券公司总部合规部门合规管理人员不包括从事法务、稽核、内部审计及风险控制岗位的工作人员。
A.正确
B.错误
[单选题]按照《银行业金融机构外包风险管理指引》,银行业金融机构的战略管理.核心管理以及内部审计等职能( )外包。
A.可以
B.可以部份
C.不宜
D.以上都不对
[多选题]依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行但可将___.___内部审计活动外包给第三方,以缓解内部审计资源压力并提升内部审计工作的全面性。( )
A.专项的
B.有限的
C.全面的
D.特定的
[单项选择]内部审计的（）是内部审计人员观察被审计单位的生产运营场所，实物资产和有关业务活动及其内部控制的执行情况等，以获取审计证据。
A. 审核法
B. 观察法
C. 询问法
D. 函证法
[单选题]依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行在实施内部审计活动外包时,本银行内部审计人员应参与并监督项目实施,并负责向( )报告外包活动的有关情况。
A.外包服务商
B.总审计师
C.审计委员会
D.审计部门
[单选题]依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,内部审计部门在开展审计活动时,无权( ):
A.直接参加与内部审计职责有关的会议
B.检查包括外部业务在内的各项业务和管理活动
C.参与经营管理的执行活动
D.以上都无权
[判断题]按照《银行业金融机构外包风险管理指引》,银行业金融机构内部审计职能可以请具有资质的外部审计机构执行。( )
A.正确
B.错误
[多选题]依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,内部审计活动应遵循___.___原则,不断提升内部审计人员的专业能力和职业操守。( )
A.独立性
B.一致性
C.客观性
D.稳定性
[单选题]根据《商业银行市场风险管理指引》,商业银行的内部审计报告应当直接提交给( )
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.高级管理层
[多选题]依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行应在集团层面建立与其规模.风险偏好和复杂程度相适应的内部审计制度,确保内部审计覆盖集团___和___。( )
A.全部业务
B.全部机构
C.绝大部分业务
D.绝大部分机构
[单选题]依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,内部审计人员在从事内部审计活动时,应遵循( )原则,秉持诚信正直的道德操守,按规定使用其在履行职责时所获取的信息。
A.客观,公正
B.客观.保密
C.独立,公平
D.公平,保密
[单项选择]商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计应制定审计规范，并保证审计活动的( )。
A. 连续性
B. 秘密性
C. 独立性
D. 频繁性
