更多"[不定项选择题]份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将集合资产管理计划"的相关试题:
[不定项选择题]份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将集合资产管理计划（ ）等数据备份至中国证监会认定的机构。
A.投资者名称
B.投资者身份信息
C.份额明细
D.投资者近亲属身份信息
[不定项选择题]首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（ ），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管施。
A.连续2次培训考试成绩不合格
B.某次培训缺席
C.某次培训考试成绩不合格
D.连续2次不参加培训
[不定项选择题]某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行et常监督检查时，发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括（ ）。
A.投资相关的学习、工作经历及投资经验
B.风险偏好及可承受的损失
C.诚信记录
D.收入来源
[不定项选择题]期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A.每日?
B.每月
C.每年?
D.每季
[不定项选择题]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括( )。
Ⅰ．中国证监会统一印制的申请表；
Ⅱ．企业法人营业执照；
Ⅲ．公司章程；
Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。
A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
[不定项选择题]期货公司停业的，应当向中国证监会提交（ ）申请材料。
A.停业申请书
B.停业决议文件
C.关于处理客户资产. 处置或者清退客户情况的报告
D.中国证监会规定的其他材料
[不定项选择题]中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。
Ⅰ．客户选择；
Ⅱ．合同签订；
Ⅲ．担保物的收取和管理；
Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物。
A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]共用题干
中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日起()工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A.5个
B.10个
C.20个
D.30个
[不定项选择题]申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括（ ）。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.期货从业人员资格证书
[不定项选择题]期货公司变更股权有下列哪些情形应当经中国证监会批准（）。
A.变更控股股东
B.变更第一大股东
C.单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东
[不定项选择题]共用题干
证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有()。
A.净资本不低于10亿元
B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D.净资本不低于净资产的70%
[不定项选择题]中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日
起（ ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A.5个
B.10个
C.20个
D.30个
