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[判断题]机构反洗钱工作小组应每年对客户尽职调查工作开展情况进行质量评估，组织对客户尽职调查表进行抽查审核，对于填写不规范或填报信息不真实的要及时采取有效措施，督进整改。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.正确
B.错误
[多选题]当出现以下情况之一时，应启动客户尽职调查（ ）。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.新客户开户
B.本行于客户的业务存续期间为持续识别客户身份、定期评估客户涉嫌洗钱风险时
C.一次性金融服务客户
D.需要重新识别客户的情形
[多选题]授信工作尽职调查指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立地( )
A.验证
B.评价
C.报告
[单选题]企业客户身份尽职调查内容不包括（ ）。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.客户身份基本信息
B.受益人信息
C.与他行的资金往来情况
D.过往重大违约记录
[多选题]应开展加强型尽职调查的情况有：（ ）
A.初次识别和持续识别中发现的高风险类客户
B.境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易；境外人士签约私人银行业务；境外人士签约网络金融业务；境外人士申办个人信贷业务。
C.客户身份变更为境外人士或境外人士变更姓名、国籍、身份证件的种类、号码和有效期
D.被境外金融机构拒绝受理的跨境汇款业务，须对我行端的汇款客户开展加强型尽职调查
[单选题]客户无合理理由拒绝配合我行依法开展客户身份识别和尽职调查工作的，应评为（）。
A.高
B.较高
C.一般
D.低
[多选题]尽职调查必须遵循（ ）的原则，通过各种途径开展调查工作，全面掌握客户及项目信息。
A.真实
B.准确
C.完整
D.有效
[判断题]营业机构在开立账户时，应开展涉税信息尽职调查工作，了解客户的税收居民身份，通过多种方式及渠道（包括但不限于电话、面谈、柜面渠道、电子渠道等）及时告知客户相关事宜，并获取客户填写的《个人税收居民身份声明文件》，识别账户持有人是否为非居民个人。营业机构应根据开户资料或者公开信息对客户填写的声明文件信息进行合理性审核，对审核不合理的，不得为其开立账户。
A.正确
B.错误
[单选题]（）负责按规定期限开展客户尽职调查，填制客户尽职调查表和客户洗钱风险等级汇总清单等相关登记报表
A.反洗钱监测中心
B.营业网点
C.运营管理部
D.档案管理员
[填空题]（）指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立地验证.（）价和报告。
[单选题]根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》规定，下列选项中需要开展尽职调查的是( )。
A.中国境内事业单位
B.中国境内军队签发证件的现役军人
C.境内外政府机构
D.中国境内居民开立个人账户
[单选题]本行尽职调查从内容上分为（ ）尽职调查和可疑交易尽职调查。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.客户身份
B.客户名称
C.客户信息
D.客户身份真实性
[判断题]各级运营管理部门在开展运营外包业务之前，
应进行尽职调查，对外包服务提供商的尽职调查应由运营管理部1到2名指定人员进行，尽职调查可采取市场调研、实地考查等方式进行。
A.正确
B.错误
[单选题]农村合作金融机构投资信托和理财产品应比照授信业务实行（）管理，履行尽职调查，开展风险评估，严格授权审批，强化风险监测、预警和后评价，建立考核问责和风险处置机制，构建前台有经办复核、中台有风险监控、后台有审计稽核的业务管控模式。
A.全流程
B.统一
C.风险可控
D.审慎
[填空题]商业银行应支持授信工作尽职调查人员（）行使尽职调查职能,调查可采取（）或（）的方式进行。必要时,可聘请外部专家或委托专业机构开展特定的授信尽职调查工作。
[判断题]涉税信息尽职调查范围包括新开账户涉税信息尽职调查和存量账户涉税信息尽职调查。新开账户是指2017年7月1日以后在我行开立的，由个人或者机构持有的金融账户。账户持有人在2017年6月30日（含）前已撤销其在我行的全部账户，但在2017年7月1日（含）后在我行重新开立的金融账户，属于新开账户。
A.正确
B.错误
