更多"[判断题]证券公司发现其客户在证券账户使用过程中存在违规行为的,应当按"的相关试题:
[单选题]投资者在证券账户开立和使用过程中存在违规行为的,证券登记结算机构应当依法对违规证券账户采取( )等处置措施。
A.限制使用、注销;
B.罚款
C.警示
D.报告证监会
[判断题]客户成功进行证券转银行操作后，资金将在正确日从证券资金账户转至客户储蓄账户
A.正确
B.错误
[判断题]客户成功进行银行转证券操作后，资金将在正确+1日从客户储蓄账户转至证券资金账户
A.正确
B.错误
[判断题]投资者通过证券账户持有证券,证券账户用于记录投资者持有证券的余额及其变动情况。
A.正确
B.错误
[判断题]三方存管同业合作账户是客户通过我行的结算账户向证券资金账户进行资金存取的过渡账户，不配发个人银行借记卡或银行存折。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券类账户、法人客户信贷类账户不属于重点帐户。
A.正确
B.错误
[单选题]客户成功进行证券转银行操作后，资金（ ）从客户证券资金账户转到合作行卡。
A.实时
B.T+1
C.T+2
D.T+3
[单选题]客户成功进行银行转证券操作后，资金（ ）从客户合作行卡转到证券资金账户。
A.实时
B.T+1
C.T+2
D.T+3
[多选题]根据《安徽农村商业银行系统工作人员违规行为处理办法》规定，员工账户违规的，可采取的处罚措施包括（ ）。
A.核减绩效
B.通报批评
C.降低系数
D.待岗处理
E.解除合同
[判断题]保险公司发现其保险销售从业人员销售其保险产品存在违法违规行为的，应当立即予以纠正。拒不改正的，保险公司应当立即终止与保险代理机构的委托代理关系，并向中国保监会派出机构报告
A.正确
B.错误
[判断题]若开通证券账户的银行卡号码不是客户已插入的银行卡号码，则无法办理账户贵金属交易。
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司开立用途为客户交易结算资金的第三方存管账户，账户名称为（ ）。
A.证券公司全称
B.证券公司全称（客户）
C.证券公司全称（信用）
D.证券公司全称客户交易结算资金
[多选题]证券以( )等方式转让的,证券登记结算机构根据业务规则变更相关证券账户的余额,并相应办理证券持有人名册的变更登记。
A.协议转让;
B.继承
[判断题]证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户,也可以委托证券公司代为办理。
A.正确
B.错误
[判断题]应纳税所得额以个人投资者证券账户为单位计算，持股数量以每日日终结算后个人投资者证券账户的持有记录为准，证券账户取得或转让的股票数为每日日终结算后的净增(减)股票数。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司代理开立证券账户,应当根据证券登记结算机构的业务规则,对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核,并应当妥善保管相关开户资料,保管期限不得少于( )。
A.30年
B.20年
C.15年
D.10年
