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[单选题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，创业板上市公司申请向特定对象发行股票适用简易程序的，应当在上市公司年度股东大会授权的董事会通过本次发行上市事项后的一定期限内，向交易所提交申请文件，该期限为（ ）。
A.二十个工作日内
B.三十个工作日内
C.五个工作日内
D.十个工作日内
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，深交所在上市公司证券发行上市审核中，可以根据本规则及本所相关规则采取的自律监管措施有（ ）。
Ⅰ．书面警示
Ⅱ．通报批评
Ⅲ．约见谈话
Ⅳ．公开谴责
Ⅴ．要求限期改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]内地企业在香港创业板发行上市，发行人至少有()名股东。
A.10
B.20
C.50
D.100
[单选题]内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的()。
A.30%及50%
B.35%及40%
C.35%及50%
D.30%及40%
[判断题]内地企业首次申请在香港创业板发行与上市时，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的35%及50%。()
A.正确
B.错误
[单选题]内地企业申请在香港创业板发行与上市的，发行人具备24个月活跃业务记录，至少有()名股东；发行人具备12个月活跃业务记录，至少有()名股东。
A.100,150
B.100,200
C.100,300
D.150,300
[单选题]首次申请在香港创业板发行与上市，如发行人具备24个月活跃业务记录，则需要至少有()名股东。如发行人具备12个月活跃业务记录，则至少需要有()名股东。
A.50；100
B.100；200
C.200；300
D.100；300
[单选题]首次申请在香港创业板发行与上市，如发行人具备24个月活跃业务记录，其持股量最高的5名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的（ ）。
A.20％
B.25％
C.30％
D.35％
[多选题]根据香港联交所《创业板上市规则》，内地企业在香港创业板发行与上市在市值、持股方面的要求有()。
A.对于那些陈正在申请上市的证券类别外还所有其他类别证券的发行人其上市时自公众持有的证券总数，必须占发行人已发行股率总额的至少25%
B.新申请人预期在上市时的市值不得低于1亿港元
C.上市时，最少自100名公众持有股本证券
D.自公众人士持有的股本证券的市值最少为3000万港元
[单选题]某创业板上市公司拟非公开发行股票，根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》必须符合的发行条件有（ ）。
Ⅰ．最近二年盈利，净利润以扣除非经营性损益前后孰低者为计算依据
Ⅱ．最近二年按照上市公司章程的规定实施现金分红
Ⅲ．最近一期末资产负债率高于百分之四十五
Ⅳ．最近三十六个月内没有因违反规章受到中国证监会的行政处罚的情形
Ⅴ．前次募集资金基本使用完毕，且使用进度和效果与披露情况基本一致
A.Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
[单选题]内地企业新申请人申请在香港创业板发行与上市的，预期上市时的市值须至少为：如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于()万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于()亿港元。
A.3000,1.5
B.3000,5
C.4600,1.5
D.4600,5
[单选题]按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票不需满足的条件的是（ ）。
A.最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红
B.最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
C.最近一期末资产负债率高于50%
D.上市公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保或者资金被上市公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形
[单选题]按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（ ）。
①发行后股本总额不少于3000万元
②最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红
③最近两年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
④上市公司最近12个月内不存在违规对外提供担保
A.②③
B.①④
C.③
D.①②④
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，关于上市公司利润实现数未达到盈利预测的说法错误的是（ ）。
A.上市公司披露盈利预测的，利润实现数未达到盈利预测百分之八十的，除因不可抗力外，深交所可以对上市公司给予一年内不接受上市公司提交的证券发行上市申请文件的纪律处分
A.上市公司披露盈利预测的，利润实现数未达到盈利预测百分之八十的，深交所可以对签字保荐代表人给予三个月至一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分
B.利润实现数未达到盈利预测百分之五十的，除因不可抗力外，深交所可以对上市公司给予三年内不接受上市公司提交的证券发行上市申请文件的纪律处分
C.利润实现数未达到盈利预测百分之五十的，深交所可以对签字保荐代表人给予一年至三年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分
D.注册会计师在对规定的盈利预测出具审核报告的过程中未勤勉尽责的，深交所可以对签字注册会计师给予一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分
[判断题]内地企业在香港创业板发行与上市的市值要求：新申请人预期上市时的市值须至少为：如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于4600万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于1.5亿港元。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》，关于申请再融资的上市公司类金融业务的监管要求，以下说法错误的是（ ）。
A.对于虽包括类金融业务，但类金融业务收入、利润占比均低于20%，且符合规定条件后可推进审核工作
A.保荐人应就发行人最近一年一期类金融业务的内容、模式、规模等基本情况及相关风险、债务偿付能力及经营合规性进行核查并发表明确意见
B.发行人律师应就发行人最近一年一期类金融业务的经营合规性进行核查并发表明确意见
C.与公司主营业务发展密切相关，符合业态所需、行业发展惯例及产业政策的融资租赁、商业保理及供应链金融，暂不纳入类金融计算口径
D.除人民银行、银保监会、证监会批准从事金融业务的持牌机构为金融机构外，其他从事金融活动的机构均为类金融机构
[单选题]根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司非公开发行股票可自行销售的情形是（ ）。
A.发行对象为上市公司控股股东的参股企业
B.发行对象为上市公司的销售人员
C.上市公司董事会决议提前确定全部发行对象
D.发行对象为原前10名自然人股东
[单选题]†年6月颁布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》规定了创业板上市公司发行可转债的条件，主要包括（ ）。
①具备健全且运行良好的组织机构
②最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
③具有合理的资产负债结构和正常的现金流量
④满足相应的发行股票的条件
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》，以下说法错误的是（ ）。
A.实施重大资产重组前，如果发行人最近三年一期符合向不特定对象发行证券条件且重组未导致公司实际控制人发生变化的，申请向不特定对象发行证券时不需要运行一个完整的会计年度
A.实施重大资产重组前，如果发行人不符合向不特定对象发行证券条件或本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，申请向不特定对象发行证券时须运行一个完整的会计年度
B.重组时点，是指标的资产完成过户的时点，并不涉及新增股份登记及配套融资完成与否
C.上市公司募集资金应当专户存储，不得存放于集团财务公司
D.企业的募集资金不得用于持有交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资和类金融业务
