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[单选题](2016年)基金管理人内部控制机制不包括（）。
A.公司管理层对人员和业务的监督控制
B.员工自律
C.部门主管的检查监督
D.证监会及派出机构检查、监督和指导
[单选题](2016年)基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）。
A.董事
B.监事
C.咨询服务人员
D.投资管理人员
[单选题](2016年)基金管理人应当依法披露的基金信息不包括（）。
A.预期投资收益
B.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
C.基金资产净值、基金份额净值
D.基金份额持有人大会决议
[单选题](2016年)基金管理人的职责不包括（ ）。
A.基金的募集
B.基金资产的投资运作
C.为投资者争取最大投资收益
D.基金资产保管
[单选题](2016年)从基金管理人的角度看，基金的运作分类不包括（ ）。
A.基金的募集发行
B.基金的市场营销
C.基金的投资管理
D.基金的后台管理
[单选题](2016年)同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的．应当坚持（ ）管理原则。
A.专业化
B.信息化
C.统一化
D.效益最大化
[单选题](2016年)对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面（）
A.基金管理人的市场准入监管
B.对基金服务机构的注册或者备案的监管
C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管
D.对基金管理人内部治理的监管
[单选题](2016年)承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）。
A.法定代表人
B.总经理
C.最高权力机构
D.董事会
[单选题](2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A.合规管理部
B.合规与风险控制部
C.风险管理部
D.合规与风险管理委员会
[单选题](2016年)当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
[单选题](2016年)基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ）。
A.交易手续费
B.交易佣金
C.客户维护费
D.客户垫付费
[单选题](2016年)基金持有人与基金管理人之间是（）关系。
A.投资
B.中介服务
C.信托
D.控股
[单选题](2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。
A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
B.基金管理人应自主控制业务活动的运作
C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
[单选题](2016年)股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指（）。
A.高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
C.及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
D.及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
[单选题](2016年)关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。
A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法
B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库
C.应建立研究报告质量评价体系
D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度
[单选题](2016年)《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（ ）保管。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投资者
[单选题](2016年)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。
A.可申请新的股权投资基金产品备案
B.其从业人员不得参加基金从业资格考试
C.可募集设立新的股权投资基金
D.不得从事股权投资基金管理业务
[单选题](2016年)基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是（ ）。
A.责令其限期改正
B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权
C.没收其所持有或控制的基金管理人的股权
D.限制有关股东行使股东权利
[单选题](2016年)基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。
A.1
B.3
C.6
D.12
