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[单项选择]下列情况中,属于创新层挂牌公司维持标准中共同维持标准的是()。
A. 最近30个可转让日实际成交天数占比不低于30%
B. 合格投资者不少于50人
C. 最近6个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的,或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的情形
D. 最近6个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚,或者正在接受司法机关的立案侦查,尚未有明确结论意见的情形
[单项选择]下列情况中,关于挂牌公司创新层进入标准中共同标准,说法错误的是()。
A. 最近12个月完成过股票发行融资(包括申请挂牌同时发行股票),且融资额累计不低于1000万元;或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%
B. 公司治理健全,股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备;公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员,董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书
C. 最近24个月完成过股票发行融资(包括申请挂牌同时发行股票),且融资额累计不低于1000万元;或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%
D. 最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚,或者正在接受司法机关的立案侦查,尚未有明确结论意见的情形
[单项选择]不考虑其他情况,创新层挂牌公司最近12个月存在下列情形中的(),将满足维持创新层标准。
A. 实际控制人被全国股转公司出具警示函;前任监事因交易违规被全国股转公司限制证券账户交易;现任高管受到刑事处罚
B. 现任财务总监正在接受司法机关的立案侦查,尚未有明确结论意见
C. 控股股东被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施
D. 前任董事因交易违规被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施
[判断题]挂牌公司最近12个月因存在资金占用情况被当地证监局出具警示函,挂牌公司满足进入创新层条件。
[多项选择]创新层挂牌公司存在下列情况中的(),将不满足维持创新层条件。
A. 合格投资者少于35人
B. 在会计年度结束之后第6个月编制并披露年度报告
C. 最近60个可转让日实际成交天数占比为60%
D. 董事会秘书辞职后,公司决定不再设置董事会秘书
[单项选择]挂牌公司进入创新层的差异化标准中,关于标准三以下说法正确的是()。
A. 最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于5亿元;最近一年年末股东权益不少于4000万元;做市商家数不少于6家;合格投资者不少于50人
B. 最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于6亿元;最近一年年末股东权益不少于5000万元;做市商家数不少于6家;合格投资者不少于50人
C. 最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于5亿元;最近一年年末股东权益不少于4000万元;做市商家数不少于5家;合格投资者不少于60人
D. 最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于6亿元;最近一年年末股东权益不少于5000万元;做市商家数不少于5家;合格投资者不少于60人
[单项选择]挂牌公司进入创新层的差异化标准中,关于标准二以下说法正确的是()。
A. 最近两年营业收入连续增长,且年均复合增长率不低于50%;最近两年营业收入平均不低于3000万元;股本不少于2000万股
B. 两年营业收入连续增长,且年均平均增长率不低于30%;最近两年营业收入平均不低于3000万元;股本不少于3000万股
C. 最近两年营业收入连续增长,且年均复合增长率不低于50%;最近两年营业收入平均不低于4000万元;股本不少于2000万股
D. 最近两年营业收入连续增长,且年均平均增长率不低于30%;最近两年营业收入平均不低于4000万元;股本不少于3000万股
[单项选择]挂牌公司进入创新层的差异化标准中,关于标准一以下说法正确的是()。
A. 最近两年连续盈利,且年平均净利润不少于2000万元;最近两年加权平均净资产收益率平均不低于6%
B. 最近两年连续盈利,且年平均净利润不少于3000万元(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据);最近两年加权平均净资产收益率平均不低于10%(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)
C. 最近两年连续盈利,且年平均净利润不少于3000万元;最近两年加权平均净资产收益率平均不低于10%
D. 最近两年连续盈利,且年平均净利润不少于2000万元(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据);最近两年加权平均净资产收益率平均不低于10%(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)
[单项选择]根据《全国股转公司挂牌公司分层管理办法(试行)》,下列不符合创新层挂牌公司维持标准要求的是()。
A. 最近三个会计年度的财务报告被会计师事务所出具标准无保留意见审计报告
B. 挂牌公司控股股东因交易违规被全国股转公司采取警示函的自律监管措施
C. 挂牌公司最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%
D. 挂牌公司合格投资者为35人
[判断题]挂牌公司进入创新层条件中的净利润,是指归属于挂牌公司股东的净利润,不包括少数股东损益。
[单项选择]全国股转公司正式调整挂牌公司层级前,在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的,应当在()转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。
A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 4个
[多项选择]以下属于挂牌公司发行情况报告书必备内容的有()。
A. 主办券商关于该次发行合法合规性的意见
B. 律师事务所关于该次发行过程及发行对象合法合规性的意见
C. 现有股东优先认购安排
D. 挂牌公司全体董事、监事及高级管理人员的公开声明
[单项选择]以下不属于挂牌公司申请暂停股份转让的情形的是()。
A. 向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市
B. 向全国股转公司主动申请终止挂牌
C. 未在规定期限内披露年度报告或者半年度报
D. 公司近期股价出现大幅跌落
[多项选择]下列挂牌公司哪些相关主体属于失信联合惩戒时,限制该挂牌公司在全国股转系统挂牌?()
A. 申请挂牌公司
B. 申请挂牌公司的法定代表人
C. 申请挂牌公司的实际控制人、控股股东
D. 申请挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
[多项选择]以下属于挂牌公司定期报告主要会计数据与关键指标部分的是()。
A. 盈利能力
B. 偿债能力
C. 营运情况
D. 成长情况
[判断题]挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的,不允许挂牌公司向其发行股票。
[多项选择]挂牌公司挂牌时直接进入创新层应满足哪些条件?()
A. 申请挂牌即采用做市转让方式
B. 公司治理健全,股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备;公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员,董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书
C. 最近12个月不存在以下情形:申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚,或者正在接受立案调查,尚未有明确结论意见
D. 最近两年及一期的财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告;按照第八条第二项规定进入创新层的申请挂牌公司,最近三个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告
[判断题]满足差异化标准一而进入创新层的挂牌公司,在下次层级调整时,必须满足差异化维持标准一才视为满足维持标准。
[多项选择]挂牌公司进入创新层条件中的合格投资者包括()。
A. 实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构
B. 认缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
C. 集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划,以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产
D. 在签署协议之日前,本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上且具有相关投资、工作经历的自然人