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[单项选择]挂牌公司因自行派发现金红利，需查询股东名册的，应提供（）。
A. 权益分派实施公告
B. 权益分派方案
C. 关于该次权益分派的股东大会决议
D. 关于该次权益分派的董事会决议
[单项选择]以下关于证券投资咨询的说法哪一项是错误的（）
A. 证券投资咨询人员不必持有中国证监会认可的证券从业资格
B. 证券投资咨询人员所在机构应当有证券投资咨询资格
C. 个人接受证券投资咨询人员的投资建议后需要自担投资风险
[判断题]记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利，并可以以此对抗第三人。
[判断题]记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。
[判断题]股东名册的免责效力实际上从反面确认了股东名册的推定效力。
[单项选择]挂牌公司因召开股东大会，查询全体股东名册，那么其应当提供什么申请材料？（）
A. 已披露的关于召开股东大会的通知公告
B. 已披露的股东大会决议公告
C. 已披露的董事会决议公告
D. 已披露的股票发行认购公告
[单项选择] 以下关于上市公司股东权利的说法，正确的有（）。 Ⅰ股东有权查阅股东大会会议记录 Ⅱ对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，有权要求公司收购其股份 Ⅲ股东有权查阅监事会会议决议 Ⅳ股东有权查阅董事会会议记录 Ⅴ董事会决议内容违反公司章程的，股东有权自决议作出之日起30日内，请求人民法院撤销
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]以下关于证券交易的说法正确的是（）。
A. 证券交易以期货进行交易
B. 证券交易中竞买实行时间优先，价格优先的原则
C. 证券应当在证券公司挂牌交易
D. 证券公司不得从事融券的证券交易活动
[单项选择]《公司法》规定，有限责任公司应当置备股东名册。下列选项中不属于股东名册记载事项的是？（）
A. 出资证明书编号
B. 股东的姓名或者名称及住所
C. 公司经营范围
D. 股东的出资额
[单项选择]初始登记完成后，系统出具的《前十名证券持有人名册》中股东地址、联系电话信息不正确，以下哪个说法是正确的？（）
A. 挂牌公司应该联系中国结算重新出具该名册
B. 挂牌公司应该通知股东去其开户券商更新该信息
C. 挂牌公司应该通知主办券商更新上述信息
D. 信息不准确会影响公司挂牌
[单项选择]以下关于股东义务的说法错误的是（）
A. 以出资额为限向公司承担责任
B. 缴纳所认缴的资本
C. 优先认购股票的义务
D. 公司注册成立后，股东不得抽回投资
[单项选择] 以下关于证券公司次级债的说法正确的有（）。 Ⅰ证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售 Ⅱ证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准 Ⅲ证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，首期发行额应不低于拟发行总额的50％ Ⅳ证券公司次级债券分期发行的，首期发行后，剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行
A. Ⅰ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
以下关于证券公司次级债的说法正确的有（）。
Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销
Ⅱ．证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准
Ⅲ．证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，首期发行额应不低于拟发行总额的50%
Ⅳ．证券公司次级债券分期发行的，首期发行后，剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅰ.Ⅲ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅳ
[多项选择]股东名册的效力有（）。
A. 推定效力
B. 对抗效力
C. 免责效力
D. 公示效力
[单项选择]以下关于查询业务的说法错误的是（）。
A. 协助查询是指邮储银行依照有权机关查询的要求，将账户信息告知的行为
B. 储蓄机构及其工作人员对客户的账户情况负有保密责任
C. 查询内容均设置级别权限管理，只允许查询，不得作任何更改
D. 信息查询因业务需要，在相关业务主管理授权下查询各级机构交易情况的行为
[多项选择]以下关于数据查询说法正确的是（）
A. SQL提供了SELECT语句进行数据库的查询
B. 将表中的所有属性列都选出来，可以在SELECT关键字后面加#（应为*，如SELECT*FROM学生成绩表，*表示所有字段名）
C. 单表查询是指仅涉及一个表的查询
D. SELECT子句的<目标列表达式>不仅可以是表中的属性列，也可以是表达式
[单项选择]以下关于继承所涉证券过户业务证券权属证明文件说法错误的是（）。
A. 继承公证书
B. 中国结算出具的证券持有查询结果
C. 经公证的遗赠抚养协议
D. 已生效的法院调节书、判决书
[单项选择]
以下关于公司制证券交易所组织形式的说法，正确的是（）。
Ⅰ.公司制证券交易所的任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员
Ⅱ.公司制证券交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限
Ⅲ.公司制证券交易所的设立和运营不必遵守《公司法》的规定
Ⅳ.公司制证券交易所股东不可以是非国有性质
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]以下关于证券投资基金分类的意义的说法不正确的是（）
A. 有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较
B. 对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础
C. 对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
D. 以上说法都不对
