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[单项选择]全国股转系统股票转让过程中，对于影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为，全国股转公司可以视情况采取的措施不包含（）。
A. 提请中国证监会实施行政处罚
B. 约见谈话
C. 出具警示函
D. 限制证券账户转让
[单项选择]通过执行法院裁定，投资者拥有权益的股份变动导致其成为公众公司第一大股东或者实际控制人且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份（）的，构成控制权变动。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[多项选择]全国股转系统股票转让过程中，可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为包括（）。
A. 对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易
B. 集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入又撤销申报，随后申报卖出该证券
C. 进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让
D. 朋友圈及微信群里编造并传播交易虚假信息，诱骗其他投资者买卖股票
[多项选择]全国股转系统的股票转让时间为每周一至周五的（）。
A. 9：00-11：30
B. 9：00-9：30
C. 9：15-11：30
D. 13：00-15：00
[多项选择]全国股转公司对违反全国股转系统业务规则的各类主体可实施的通用纪律处分手段包括（）。
A. 约见谈话
B. 通报批评
C. 公开谴责
D. 出具警示函
[多项选择]申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。
A. 要求提交书面承诺
B. 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售
C. 约见谈话
D. 出具警示函
[多项选择]申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施包括（）。
A. 要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露
B. 约见谈话
C. 责令改正
D. 向中国证监会报告有关违法违规行为
[判断题]为了维护全国股转系统的市场秩序，保护市场参与人的合法权益，全国股转公司可以采取自律监管措施和纪律处分对违规事项进行监督管理。
[单项选择]某挂牌公司的股票转让方式为做市转让，正常情况下，全国股转系统在每个转让日接受该股票限价申报及做市申报的时间段分别为（）。
A. 9：15-11：30及13：00-15：00；9：30-11：30及13：00-15：00
B. 9：15-11：30及13：00-15：00；9：15-11：30及13：00-15：00
C. 9：25-11：30及13：00-15：00；9：15-11：30及13：00-15：00
D. 9：25-11：30及13：00-15：00；9：30-11：30及13：00-15：00
[多项选择]申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予什么处分，并记入诚信档案？（）
A. 通报批评
B. 公开谴责
C. 认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
D. 罚款
[单项选择]全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在（）转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。
A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 4个
[单项选择]挂牌公司向全国股转系统备案的股票发行文件是（）。
A. 定向发行说明书
B. 主办券商定向发行推荐工作报告
C. 申请人最近2年及1期的财务报告及其审计报告
D. 股票发行情况报告书
[多项选择]全国股转系统的联合惩戒措施包括（）。
A. 限制挂牌
B. 限制股票发行
C. 限制重大资产重组
D. 限制收购挂牌公司
[单项选择]全国股转系统采取做市转让的挂牌股票，正常情况下，每只股票不会出现（）家做市商。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]全国股转系统的联合惩戒措施不包括（）。
A. 限制挂牌
B. 限制股票发行
C. 限制重大资产重组
D. 限制出境
[判断题]《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中，申请挂牌同时发行股票是指申请挂牌公司在依法取得全国股转公司同意挂牌函后至正式挂牌前，按照全国股转公司有关规定向合格投资者发行股票的行为。
[单项选择]在全国股转系统挂牌公开转让股票的公众公司向（）对象发行股票后股东累计不超过（）人的，中国证监会豁免核准，由全国股转系统自律管理。
A. 特定；35
B. 特定；200
C. 不特定；35
D. 不特定；200
[单项选择]全国股转系统对挂牌公司重大资产重组暂停转让申请日前六个月的公司证券转让情况进行核查。发现异常转让情况的，全国股转系统告知挂牌公司，挂牌公司要求继续推进重组进程的，以下说法正确的是（）。
A. 挂牌公司无须对公司证券异常转让是否属于内幕交易及判断的理由进行说明
B. 挂牌公司无须对公司重组事项可能因内幕交易被中国证监会或司法机关立案查处而暂停或终止的风险进行单独揭示
C. 挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师应当对公司证券异常转让是否属于内幕交易发表核查意见并公开披露
D. 挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师无须对公司重组事项可能存在因内幕交易被中国证监会或司法机关立案查处而暂停或终止的风险进行单独揭示
[单项选择]全国股转系统采取做市转让的股票，至少应有（）家做市商为其提供做市报价服务。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
