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[单项选择]挂牌公司向全国股转系统备案的股票发行文件是（）。
A. 定向发行说明书
B. 主办券商定向发行推荐工作报告
C. 申请人最近2年及1期的财务报告及其审计报告
D. 股票发行情况报告书
[单项选择]挂牌公司提交全国股转系统的股票发行备案文件一经接收，未经（）同意，不得撤回或替换。
A. 主办券商
B. 全国股转系统
C. 证监会
D. 全国股转系统和证监会
[单项选择]以下文件中哪些不属于必须向全国股转系统提供的股票发行备案材料范围？（）
A. 股票发行方案
B. 股票发行备案报告
C. 股票发行法律意见书
D. 发行人最近2年及1期的财务报告及其审计报告
[多项选择]挂牌公司申请撤回股票发行备案材料的，应该向全国股转系统报送以下哪些文件？（）
A. 审议终止股票发行的董事会决议
B. 审议终止股票发行的股东大会决议
C. 加盖挂牌公司公章的公司申请
D. 加盖券商公章的主办券商审查意见
[单项选择]全国股转系统股票转让过程中，对于影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为，全国股转公司可以视情况采取的措施不包含（）。
A. 提请中国证监会实施行政处罚
B. 约见谈话
C. 出具警示函
D. 限制证券账户转让
[单项选择]挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过200人的，向全国股转系统履行事后备案程序，其中发行后股东人数累计不超过200人，是指（）。
A. 股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）不超过200人
B. 审议本次股票发行的董事会召开日的在册股东人数不超过200人
C. 审议本次股票发行的股东大会规定的股权登记日在册股东人数不超过200人
D. 股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）与审议本次股票发行的股东大会的股权登记日在册股东人数之和不超过200人
[多项选择]全国股转系统股票转让过程中，可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为包括（）。
A. 对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易
B. 集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入又撤销申报，随后申报卖出该证券
C. 进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让
D. 朋友圈及微信群里编造并传播交易虚假信息，诱骗其他投资者买卖股票
[单项选择]某挂牌公司在向全国股转系统提交股票发行材料后，拟终止该次股票发行的，以下哪种情形将导致公司不能正常履行终止发行的程序？（）
A. 律师未出具终止股票发行的法律意见书
B. 已与全部认购人就终止发行和退款事宜协商一致
C. 未经证监会同意
D. 主办券商未出具审查意见
[单项选择]在全国股转系统挂牌公开转让股票的公众公司向（）对象发行股票后股东累计不超过（）人的，中国证监会豁免核准，由全国股转系统自律管理。
A. 特定；35
B. 特定；200
C. 不特定；35
D. 不特定；200
[多项选择]因股票发行事宜违法违规，全国股转系统对相关责任主体可以采取的自律监管措施包括（）。
A. 约见谈话
B. 提交书面承诺
C. 出具警示函
D. 责令改正
[判断题]《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中，申请挂牌同时发行股票是指申请挂牌公司在依法取得全国股转公司同意挂牌函后至正式挂牌前，按照全国股转公司有关规定向合格投资者发行股票的行为。
[多项选择]全国股转系统的股票转让时间为每周一至周五的（）。
A. 9：00-11：30
B. 9：00-9：30
C. 9：15-11：30
D. 13：00-15：00
[单项选择]豁免申请核准的挂牌公司在提交股票发行备案文件后，拟终止股票发行并申请撤回股票发行备案文件。不需要向全国股转系统报送（）文件。
A. 审议终止股票发行的董事会决议
B. 审议终止股票发行的股东大会决议
C. 加盖挂牌公司公章的公司申请
D. 律师出具的终止股票发行的法律意见书
[单项选择]某挂牌公司的股票转让方式为做市转让，正常情况下，全国股转系统在每个转让日接受该股票限价申报及做市申报的时间段分别为（）。
A. 9：15-11：30及13：00-15：00；9：30-11：30及13：00-15：00
B. 9：15-11：30及13：00-15：00；9：15-11：30及13：00-15：00
C. 9：25-11：30及13：00-15：00；9：15-11：30及13：00-15：00
D. 9：25-11：30及13：00-15：00；9：30-11：30及13：00-15：00
[单项选择]全国股转系统采取做市转让的挂牌股票，正常情况下，每只股票不会出现（）家做市商。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]股票发生权益分派、公积金转增股本等情况，全国股转系统在（）对该股票作除权除息处理。
A. 权益登记日的次一转让日
B. 分配方案董事会预案日
C. 分配方案股东大会日
D. 权益登记日
[单项选择]甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是（）。
A. 乙证券公司，以做市为目的持有甲公司8％
B. 丙证券公司，甲公司持有其10％
C. 丁证券公司，甲持有3％且为其第四大股东
D. 戊证券公司，其第六大股东持有甲公司6％且为第三大股东
[单项选择]全国股转系统采取做市转让的股票，至少应有（）家做市商为其提供做市报价服务。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]主办券商事前审查挂牌公司编制的披露文件中，最迟应于披露日（）前使用全国股转系统数字证书通过报送端报送披露文件。
A. 19点
B. 20点
C. 21点
D. 22点
