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发布时间:2024-03-02 23:09:02

[单项选择]拟进行连续发行的挂牌公司在()之后,可以启动下一次发行。
A. 股东大会审议通过前一次股票发行方案后
B. 前一次股票发行缴款验资完成后
C. 前一次发行取得股份登记函后
D. 前一次发行新增股份登记完成后

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[单项选择]挂牌公司股票发行最早可以在()之后使用该次股票发行募集的资金。
A. 缴款
B. 验资
C. 取得股份登记函
D. 股份登记
[单项选择]拟连续发行股票的挂牌公司,应当在前一次股票发行的(),才能召开董事会审议下一次股票发行方案。
A. 股东大会召开之后
B. 办理完验资之后
C. 提交股票发行备案材料后
D. 新增股份登记手续完成后
[单项选择]对于挂牌公司确定发行对象的股票发行,挂牌公司与发行对象认购合同签订时间为()。
A. 董事会召开之前
B. 董事会召开之后,股东大会的股权登记日之前
C. 股东大会的股权登记日之后,股东大会召开之前
D. 股东大会召开之后,认购公告披露之前
[单项选择]挂牌公司属于(),可以进行股票发行。
A. 融资担保公司
B. 融资租赁公司
C. 典当公司
D. 影视传媒
[多项选择]挂牌公司设立设立的员工持股计划在满足下列哪些条件下可以参与挂牌公司的股票发行?()
A. 认购私募股权基金、资产管理计划等接受证监会监管的金融产品
B. 已经完成核准、备案程序
C. 充分披露信息
D. 金融企业还应当符合《关于规范金融企业内部职工持股的通知》
[判断题]挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的,不允许挂牌公司向其发行股票。
[单项选择]挂牌公司股票发行申请定向发行行政许可需要提交挂牌公司最近()财务报告及其审计报告。
A. 一年及一期
B. 两年及一期
C. 三年及一期
D. 四年及一期
[多项选择]下列可以参与挂牌公司股票发行的是()。
A. 实缴出资1000万且拟登记为私募基金管理人的公司本身参与人认购
B. 已完成登记的私募基金管理人管理的尚未完成备案的私募基金
C. 已完成备案的私募基金产品
D. 未完成登记的管理人管理的未备案的私募基金产品
[单项选择]挂牌公司股票发行认购协议中存在特殊条款的,挂牌公司()。
A. 不需提交董事会和股东大会审议
B. 仅需提交股东大会审议通过,不需要提交董事会审议通过
C. 仅需提交董事会审议通过,不需要提交股东大会审议通过
D. 需提交董事会与股东大会审议通过
[单项选择]对于发行对象不确定的股票发行,以下对象中可以直接参与挂牌公司股票发行认购的是()。
A. 挂牌前成立的持股平台
B. 公司核心技术人员
C. 公司原股东
D. 认缴出资500万元以上的合伙企业
[多项选择]在以下情形中,挂牌公司不可以启动股票发行的是()。
A. 前次发行正在验资
B. 前次发行正在备案
C. 前次发行正在登记
D. 前次发行正在认购
[单项选择] 下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有()。 Ⅰ挂牌公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ甲合伙公司,实缴出资总额为300万元人民币 Ⅲ乙公司,注册资本500万元人民币,实缴注册资本300万元,根据《公司法》、《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》,注册资本将于2018年缴足 Ⅳ丙契约开私募基金,该基金系该挂牌公司挂牌前股东,在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时,股份直接登记为产品名称 Ⅴ某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元,银行存款200万元
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]不属于公司原股东也不属于公司董事/监事/高级管理人员的下列主体中,可以直接参与挂牌公司股票发行(发行对象不确定)的是()。
A. 核心技术人员
B. 员工持股平台
C. 认缴出资600万元,实缴资本300万元的合伙企业
D. 银行理财产品
[单项选择]挂牌公司在一年之内可以进行()次股票发行。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 无限制
[多项选择]下列哪些投资者可以参与挂牌公司股票定向发行?()
A. 注册资本500万元人民币以上的法人机构
B. 已履行备案登记的私募投资基金
C. 证券公司资产管理计划
D. 在签署协议之日前,投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上,且具有2年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
[单项选择]已经挂牌公司股东大会审议通过的股票发行方案,如挂牌公司与投资者已协商确定终止本次股票发行事项,需经挂牌公司()审议通过,并且及时披露()决议和终止股票发行的公告。
A. 董事会、监事会;董事会、监事会
B. 董事会、股东大会;董事会、股东大会
C. 监事会、股东大会;监事会、股东大会
D. 董事会、监事会、股东大会;董事会、监事会、股东大会
[多项选择]证监会对挂牌公司的定向发行申请作出核准决定的,挂牌公司应当及时披露()。
A. 核准决定的公告
B. 定向发行说明书
C. 主办券商推荐工作报告
D. 法律意见书
[单项选择]证监会受理挂牌公司的定向发行申请材料以后,挂牌公司应当及时披露()的主要内容。
A. 《受理通知书》
B. 认购公告
C. 《核准通知书》
D. 股东大会决议
[单项选择]挂牌公司(非金融企业)进行股票发行,募集资金可以用于()。
A. 购买可转换公司债券
B. 偿还银行贷款
C. 持有交易性金融资产
D. 购买股票

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