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[判断题]挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司被纳入失信联合惩戒对象的，应在上述事实发生之日起2个转让日内，披露相应主体被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、解决进展和后续处理计划。
[判断题]最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。
[判断题]层级调整前24个月，挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施，挂牌公司不能进入创新层。
[判断题]挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对该情况进行核查并发表意见。
[多项选择]实施暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售的，全国股转公司（）。
A. 应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书
B. 告知其暂停解除限售的时限
C. 可以要求其进行自查并提交自查报告
D. 可以要求其限期进行整改
[多项选择]挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票1/3，解除转让限制的时间分别为（）。
A. 挂牌之日
B. 挂牌期满半年
C. 挂牌期满一年
D. 挂牌期满两年
[多项选择]挂牌公司控股股东、实际控制人或者其关联方占用资金，下述披露要求正确的是（）。
A. 自事实发生之日起一个月内披露
B. 自事实发生之日起两个转让日内披露
C. 每月发布一次提示性公告，披露资金占用的解决进展情况
D. 每三十个转让日发布一次提示性公告，披露资金占用的解决进展情况
[单项选择]不属于公司原股东也不属于公司董事/监事/高级管理人员的下列主体中，可以直接参与挂牌公司股票发行（发行对象不确定）的是（）。
A. 核心技术人员
B. 员工持股平台
C. 认缴出资600万元，实缴资本300万元的合伙企业
D. 银行理财产品
[多项选择]投资者及其一致行动人没有发生股权交易，但因其他股东股权变动导致其被动变化成为挂牌公司第一大股东或实际控制人的，下列正确的说法是（）。
A. 挂牌公司应在事实发生之日2日内披露第一大股东或实际控制人变更的公告
B. 投资者及其一致行动人不需要披露收购报告书
C. 投资者及其一致行动人应当在事实发生之日起2日内披露第一股东或实际控制人变更的公告
D. 挂牌公司应当在事实发生之日起2日内披露收购报告书
[判断题]申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的，申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到之日起二个转让日内，在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的相关情况。
[多项选择]不考虑其他情形，下列股东可以被认定为挂牌公司控股股东的是（）。
A. 持有的股份占公司股本总额52%的股东
B. 持有的股份占公司股本总额20%的股东
C. 持有股份的比例为45%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东
D. 持有的股份占公司股本总额25%的股东
[判断题]挂牌公司进入创新层条件中的净利润，是指归属于挂牌公司股东的净利润，不包括少数股东损益。
[多项选择]挂牌公司拟对外设立全资子公司，根据公司章程，该事项须由股东大会审议，须向主办券商提交的文件包括（）。
A. 董事会决议
B. 对外投资公告
C. 股东大会通知公告
D. 董事会决议公告
[单项选择]对于股权登记日股东人数为（）的挂牌公司，拟发行股票新增股东人数上限为5人，后实际参与认购新增股东3人，需要报证监会核准。
A. 193人及以上
B. 194人及以上
C. 195人及以上
D. 196人及以上
[单项选择]年度报告信息披露时，应当披露公司及其控股子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额，公司担保总额超过净资产（）部分的金额。
A. 0.35
B. 0.4
C. 0.45
D. 0.5
[单项选择]年度报告信息披露时，应当披露公司及其控股子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额，公司直接或间接为资产负债率超过（）的被担保对象提供的债务担保金额。
A. 0.4
B. 0.5
C. 0.6
D. 0.7
[单项选择]股东A直接持有新三板挂牌公司甲50%的股份，A是乙公司的实际控制人，乙公司持有甲公司10%的股份。甲公司股东B是A的一致行动人，直接持有甲公司10%的股份。投资者A共持有甲公司（）的股份。
A. 70%
B. 60%
C. 65%
D. 50%
