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[单选题]下列属于证券经纪商应发挥的作用的是()。
A.提供证券资产管理
B.提高证券投资的收益
C.提供信息服务
D.防止股价波动
[单选题]( )不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介
B.提高证券市场效率
C.提供咨询服务
D.防止股价波动
[多选题]以下属于证券经纪商应承担的义务有()。
A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B.坚持了解客户原则
C.必须忠实办理受托业务
D.坚持为客户保密的制度
[多选题]下列选项中属于证券经纪商应承担的义务的有()。
A.严格遵守《证券交易委托代理协议》约定
B.坚持客户适当性管理原则
C.必须忠实办理受托业务
D.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
[单选题]以下属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。
Ⅰ．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
Ⅱ．坚持了解客户原则
Ⅲ．必须忠实办理受托业务
Ⅳ．坚持为客户保密的制度
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
[判断题]如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这关系的建立过程包括()。
A.清算与交割
B.开户与清算
C.签订《证券交易委托代理协议》
D.受理委托与清算
[单选题]在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（）
A.清算与交割
B.签订《证券交易委托代理协议》
C.开户与清算
D.受理委托与清算
[单选题]在证券经纪业务中，证券经纪商应与客。建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（ ）
A.受理委托与清算
B.签订证券交易委托代理协议
C.清算与交割
D.开户与清算
[多选题]从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的内容有（ ）。
A.协议标的
B.交易代理
C.甲乙双方的责任
D.双方声明及承诺
[多选题]证券经纪商应承担的义务有()。
A.坚持客户适当性管理原则
B.接受全权委托
C.任何情况下坚持为客户保密
D.如实记录客户资金和证券的变化
[判断题]客户的委托如果未能成交，证券经纪商应立即将冻结的资金或证券解冻。()
A.正确
B.错误
[单选题]采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（ ）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。
A.2
B.3
C.4
D.5
[判断题]在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以口头方式向其揭示投资风险。()
A.正确
B.错误
[单选题]以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ．时间优先是指证券经纪商应按委托人发出指令的先后次序为委托人申报
Ⅱ．时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报
Ⅲ．客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报
Ⅳ．客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖按优先价格申报
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[多选题]下列各项属于证券发行市场的作用是（ ）。
A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
B.支持人民币汇率稳定
C.为资金供应者提供投资的机会
D.传导央行货币政策
[单选题]证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，但下列陈述中不属于证券投资基金作用的是（）。
A.推动股票指数持续上升
B.优化金融结构，促进了经济增长
C.拓宽了中小投资者的投资渠道
D.有利于证券市场的稳定发展
